南京三超新材料股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引，将南京三超新材料股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、首次公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京三超新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]401 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向社会公众
公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,300 万股，每股发行价格人民币 14.99 元，募集资金
总额为人民币 19,487.00 万元，扣除发行费用人民币 2,815.00 万元，实计募集资金净额为人民币 16,672.00 万元。上述募集资金已全部存放于募集资金专户，并由天衡会计师事务所
（特殊普通合伙）2017 年 4 月 17 日出具天衡验字[2017]00046 号《验资报告》审验。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司首公开发行募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
1、募集资金专户资金的增加项
募集资金净额 166,720,000.00
利息收入扣除手续费净额 300,613.86
理财收益 2,769,617.89
小计 169,790,231.75
2、募集资金专户资金的减少项
使用募集资金置换预先投入募投项目 61,020,700.00
使用银行承兑汇票支付募集资金投资项目资金并以募集资金 82,664,687.66
等额置换
对募集资金项目的投入 10,742,849.75
补充流动资金（注） 15,361,994.34
小计 169,790,231.75
3、截至2020年12月31日募集资金账户实际结余金额 -
注：其中，募集资金补充流动资金项目总额 13,890,000.00 元，利息收入扣除手续费净
额 83,239.54 元；超硬材料制品研发中心技术改造项目节余募集资金补充流动资金
1,388,754.80 元。
2、公开发行可转债募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准南京三超新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2020]1183 号)核准，公司公开发行 19,500.00 万元可转换公司
债券，每张面值为 100 元人民币，共 195 万张。募集资金总额 195,000,000.00 元，扣除此
前未支付的保荐承销费用 5,000,000.00 元后，实际到位资金为 190,000,000.00 元。扣除其他待支付的发行费用 1,622,169.81 元（不含税），实际募集资金净额为人民币188,377,830.19 元。上述募集资金已全部存放于募集资金专户，并由天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）2020 年 7 月 31 日出具天衡验字[2020]00085 号《验资报告》审验。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司公开发行可转债募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
1、募集资金专户资金的增加项
募集资金到账金额 190,000,000.00
利息收入扣除手续费净额 69,584.06
小计 190,069,584.06
2、募集资金专户资金的减少项
使用募集资金置换预先投入募投项目 74,766,000.00
补充流动资金（注） 5,001,231.42
支付发行费用 1,429,500.00
小计 81,196,731.42
3、截至2020年12月31日募集资结余
募集资金账户结余金额 8,872,852.64
募集资金购买理财产品 100,000,000.00
小计 108,872,852.64
注：募集资金补充流动资金项目总额 5,000,000.00 元，实际补充流动资金金额与项目
总额差异 1,231.42 元系账户利息收入扣除手续费净额。
二、募集资金存放和管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》、
《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
1、首次公开发行募集资金
公司 2017 年 4 月与保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）及招商
银行南京分行南昌路支行、南京银行股份有限公司城东支行、中国工商银行股份有限公司句容支行签订《募集资金三方监管协议》，并在上述银行开设募集资金专项帐户；公司通过子公司江苏三超金刚石工具有限公司实施募集资金投资项目“年产 100 万 KM 金刚石线锯建设项目”，公司 2017 年 6 月与子公司江苏三超金刚石工具有限公司、国信证券及南京银行股份有限公司城东支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，并在该银行开设募集资金专项户，专项用于“年产 100 万 km 金刚石线锯建设项目”建设。公司更换保荐机构后，原保荐机构国信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票未完结的持续督导工作将由信达证券承接，2020 年 1 月，公司与信达证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司句容支行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司在上述银行开设募集资金专项帐户募集资金专用账户仅用于募集资金的存储和使用，未用作其他用途。资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，资金监管协议得到了切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
单位： 人民币元
账户名称 募集资金存储银行名称 存放方式 银行账号 期末余额
南京三超新材料 招商银行股份有限公司 活期存款 125903991510505 2017 年 9 月注销
股份有限公司 南京南昌路支行
南京三超新材料 南京银行股份有限公司 活期存款 150230000000289 2017 年 9 月注销
股份有限公司 城东支行
江苏三超金刚石 南京银行股份有限公司 活期存款 0150220000000341 2019 年 7 月注销
工具有限公司 城东支行
南京三超新材料 中国工商银行股份有限 活期存款 1104031619000066697 2020 年 9 月注销
股份有限公司 公司句容崇明桥支行
截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金项目已经全部完成，本年度将节
余募集资金 1,388,754.80 元转出用于补充流动资金，相关募集资金账户已注销。
2、公开发行可转债募集资金
公司及全资子公司江苏三超金刚石工具有限公司与募集资金专项开户银行中国民生银行股份有限公司南京分行及保荐机构信达证券股份有限公司签订了《南京三超新材料股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集资金三方监管协议》，专项用于“年产 1000 万公里超细金刚石线锯生产项目一期”建设。公司在上述银行开设募集资金专项账户仅用于募
集资金的存储和使用，未用作其他用途。资金监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，资金监管协议得到了切实履行。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：
单位： 人民币元
账户名称 募集资金存储银行名称 存放方式 银行账号 期末余额
南京三超新材料 中国民生银行股份有限 活期存款 632236322 252,036.83
股份有限公司 公司南京分行江宁支行
南京三超新材料 中国民生银行股份有限 活期存款 632237227 2020 年 12 月注销
股份有限公司 公司南京分行江宁支行
江苏三超金刚石 中国民生银
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