杭州集智机电股份有限公司
关于前次募集资金使用情况专项报告
二O二一年三月
关于前次募集资金使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500 号)的规定，杭州集智机电股份有限公司(以下简称“公司”或者“本公司”)
将截至 2020 年 12 月 31日止(以下简称截止日)的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
(一)前次募集资金到位情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2178号文核准，由主承销商中泰证券股份有限公司通过贵所系统采用网上按市值申购向公众投资者直接定价方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票1,200.00万股，发行价为每股人民币14.08元，应募集资金总额为人民币16,896.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费2,100.00万元后，由主承销商中泰证券股份有限公司于2016年10月14日划入本公司在杭州银行股份有限公司西城支行开立的账户(账号为：3301040160005581676)人民币14,796.00万元，另扣减信息披露费、律师费、审计及验资费、发行手续费及材料制作费等发行费用1,509.90万元后，本公司募集资金净额为13,286.10万元。上述募集资金业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2016年10月14日出具了中汇会验[2016]4369号《验资报告》。
(二)前次募集资金在专项账户的存放情况
截至 2020 年12 月 31 日止，前次募集资金存储情况如下：
开户银行 银行账号 初始存放金额 存储余额 备注
(元)
杭州银行股份有限公 147,960,000.00 - 已注销
司西城支行 3301040160005581676
中国工商银行股份有限公 - - 已注销
司杭州三墩支行 1202023319910116048
合计 - 147,960,000.00 -
二、前次募集资金实际使用情况
本公司前次募集资金净额为 14,796.00 万元。截至 2020 年 12 月 31 日止，实际已投入资
金 13,376.41万元。《前次募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
三、前次募集资金变更情况
(一)前次募集资金实际投资项目变更情况
变更前承诺投资 变更后承诺投资 占前次募集资
投资金额 投资金额 金总额的比例 变更原因
项目名称 (万元) 项目名称 (万元) (%)
集智生产基 10,319.36 集智生产基 9,800.32 3.51% 注 1
地建设项目 地建设项目
集智研发中 5,186.02 集智研发中 2,720.05 16.67% 注 2
心建设项目 心建设项目
集智市场营 集智市场营
销及服务网 1,211.00 销及服务网 765.73 3.01% 注 3
络建设项目 络建设项目
承诺投资项 16,716.38 13,286.10 23.18%
目小计
注 1： 公司将“集智生产基地建设项目”的实施主体由杭州新集智机电有限公司变更为本公司，主要原因系公司前期一直通过租赁取得生产经营场所，集智生产基地建设项目厂房建设完成后，集智股份已于 2017 年 6 月份整体迁至生产基地生产、办公，通过租赁子公司杭州新集智机电有限公司厂房取得经营场所。目前，由于双方在同一厂房中制造生产，为便于生产管理，减少日常经营活动管理环节及财务核算的难度，提升经营效率，降低管理成本，将该项目实施主体进行了变更。
注 2：由于公司首次公开发行股票实际募集资金小于初始募投项目资金总需求，结合公司实际经营情况，公司已将首次公开发行股票募集资金优先投向于“集智生产基地建设项目”及
“集智研发中心建设项目”,因此“集智市场营销及服务网络建设项目”截止 2018 年 3 月 31
日尚未投入募集资金。为加快“集智市场营销及服务网络建设项目”建设进度，满足市场拓展需求，公司决定将“集智研发中心建设项目”全部结余募集资金（含利息及现金管理收入共计861.18 万元）用于集智市场营销及服务网络建设项目。
公司第二届董事会第十八次会议已就上述事项进行审议，通过了《关于将部分募投项目结余资金投向集智市场营销及服务网络建设项目的议案》。公司第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于将部分募投项目结余资金投向集智市场营销及服务网络建设项目的议案》。公司独立董事同意公司本次变更部分募投项目实施方式的事项，且该事项经过了保荐机构中泰证券
股份有限公司核查，符合《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等相关规定的要求。
注 3：根据《杭州集智机电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露，集智市场营销及服务网络建设项目原计划以购置办公场所以及设备设立办事处，其中在重庆、长春、柳州、青岛、长沙、十堰、芜湖和上海新建 8 个国内区域服务中心，在印度和巴西新建 2个区域服务中心，负责当地市场的营销、市场开拓和客户服务。现调整为重庆、长春、烟台、长沙和上海新建 5 个国内区域服务中心，在印度、墨西哥和德国新建 3 个区域服务中心，负责当地市场的营销、市场开拓和客户服务。
公司变更集智市场营销及服务网络建设项目实施地点是综合考虑目前的市场状况及营销网络建设的需求，根据区域营销情况以及售后情况作出的适当调整，有利于公司产品市场拓展以及提升品牌影响力，实现公司长期稳定发展。公司第二届董事会第十六次会议已就上述事项进行审议，通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》。公司第二届监事会第十一次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》。公司独立董事同意公司本次变更部分募投项目实施地点的事项，且该事项经过了保荐机构中泰证券股份有限公司核查，符合《深圳证券交易所股票上市规则(2014 年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等相关规定的要求。
(二)前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明(单位：万元)：
投资项目 承诺募集资金投 实际投入募集资 差异金额 差异原因
资总额 金总额
集智生产基地建 9,800.32 9,830.16 -29.84 注
设项目
集智市场营销及
服务网络建设项 765.73 826.20 -60.47 注
目
合计 10,566.05 10,656.36 -90.31
注 ：公司承诺募集资金投资总额与实际投入募集资金总额差异金额较小。
四、前次募集资金先期投入项目转让及置换情况说明
不存在前次募集资金先期投入项目转让及置换情况。
五、前次募集资金投资项目实现效益情况
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照说明
截至 2020 年12 月 31 日止，前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2
《募集资金使用情况对照表》。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.集智研发中心建设项目：本项目为新建研发厂房及实验室，建筑面积共计 3,641.45 平方米(含办公面积)，由办公环境建设、平衡实验室、信息系统建设和团队建设组成。研发中心投入使用后，其承担的研发项目所发生的成本费用支出在财务核算中主要以研发费形式列支，无法对应单独核算其产生的效益。
2.集智市场营销及服务网络建设项目：该项目主要是以现有重点客户及潜在客户区域为目标，提高客户服务能力，同时强化市场营销。公司将在重庆、长春、烟台、长沙和上海新建 5个国内区域服务中心；现调整为重庆、长春、烟台、长沙和上海新建 5 个国内区域服务中心，在印度、墨西哥和德国新建 3 个区域服务中心，负责当地市场的营销、市场开拓和客户服务。该项目成本费用的支出在财务核算中主要以租赁费、差旅费、业务宣传费、购买管理软件等形式列支，无法对应单独核算其产生的效益。
(三)前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况说明
公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%(含20%)以上的情况。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况说明
公司不存在前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况说明。
七、闲置募集资金情况说明
公司于 2016 年 11 月 2日召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于公司使用闲置募
集资金购买保本理财产品的议案》，公司(含子公司)在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营使用的情况下，使用不超过人民币5,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起 12个月，在上述使用期限及额度内，资金可循环滚动使用。公司于2016年12月9日以3,000万元募集资金购入保本收益型理财产品——杭州银行卓越稳盈第 16175 期预约 91 天型理财产品，投资到期日为2017年3月13日，预期投资收益率3.0%/
年，投资到期日公司赎回相应资金。公司于2016 年 12 月 15 日以 2,000万元募集资金购入
保本收益型理财产品——中国工商银行保本型法人 91 天稳利人民币理财产品,投资到期日为
2017 年 3 月 16 日，预期投资收益率 2.7%/年，投资到期日公司赎回相应资金。
公司于 2017 年 3 月 14 日以 3,000 万元募集资金购入保本收益型理财产品卓越稳盈第
17038 期 预约 35 天型理财产品，投资到期日为 2017 年 4 月 19 日，预期投资收益率
3.65%/年，投资到期日公司赎回相应资金。公司于 2017 年 4 月 25日以 3,000 万元募集资金购
入保本收益型理财产品——杭州银行卓越稳盈第 17071 期预约 35 天型理财产品，投资到期
日为 2017 年 5 月31 日，预期投资收益率 3.6%/年，投资到期日公司赎回相应资金。公司于 2017
年4月25日以2,000万元募集资金购入保本收益型理财产品——中国工商银行保本型法人 35
天稳利人民币理财产品，投资到期日为 2017 年 6 月 1 日，预期投资收益率 3.0%/年，投资到
期日公司赎回相应资金。公司于 2017 年 6 月 6 日以 3,000 万元募集资金
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