杭州集智机电股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》及相关
格式指引的要求，现将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2178号文核准，由主承销商中泰证券股份有限公司通过贵所系统采用网上按市值申购向公众投资者直接定价方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票1,200.00万股，发行价为每股人民币14.08元，应募集资金总额为人民币16,896.00万元，扣除券商承销佣金及保荐费2,100.00万元后，由主承销商中泰证券股份有限公司于2016年10月14日划入本公司在杭州银行股份有限公司西城支行开立的账户(账号为：3301040160005581676)人民币14,796.00万元，另扣减信息披露费、律师费、审计及验资费、发行手续费及材料制作费等发行费用1,509.90万元后，本公司募集资金净额为13,286.10万元。上述募集资金业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2016年10月14日出具了中汇会验[2016]4369号《验资报告》。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
2016 年度使用募集资金 6,311.00 万元，2017 年度使用募集资金 2,639.81 万元，2018
年度使用募集资金 4,192.95 万元，本年度使用募集资金 232.65 万元，另有 46.25 万元为募集
资金专户注销前将余额转作日常经营使用。
截至 2019 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则(2018年修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州集智机电股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中泰证券股份有限公司与杭州银行股份有限公司西城支行签订了《募集资金三方监管协议》，与全资子公司杭州新集智机电有限公司、中国工商银行股份有限公司杭州三墩支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方及四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：
人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
杭州银行股份有限公司西
城支行 3301040160005581676 募集资金专户 - [注 1]
中国工商银行股份有限公
司杭州三墩支行 1202023319910116048 募集资金专户 - [注 2]
合 计 -
[注 1]根据 2020 年 1 月 8 日杭州集智机电股份有限公司《关于注销部分募集资金专用账
户的公告》，该专项账户内募集资金已全部使用完毕, 并相应办理了注销手续。
[注 2]根据 2019 年 12 月 2 日杭州集智机电股份有限公司《关于注销部分募集资金专用账
户的公告》，该专项账户内募集资金已全部使用完毕, 并相应办理了注销手续。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金实际使用情况
2019 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1.集智研发中心建设项目：本项目为新建研发厂房及实验室，建筑面积共计 3,641.45 平
方米(含办公面积)，由办公环境建设、平衡实验室、信息系统建设和团队建设组成。研发中心投入使用后，其承担的研发项目所发生的成本费用支出在财务核算中主要以研发费形式列支，无法对应单独核算其产生的效益。
2.集智市场营销及服务网络建设项目：该项目主要是以现有重点客户及潜在客户区域为目标，提高客户服务能力，同时强化市场营销。公司将在重庆、长春、烟台、长沙和上海新建 5个国内区域服务中心；现调整为重庆、长春、烟台、长沙和上海新建 5 个国内区域服务中心，在印度、墨西哥和德国新建 3 个区域服务中心，负责当地市场的营销、市场开拓和客户服务。该项目成本费用的支出在财务核算中主要以租赁费、差旅费、业务宣传费、购买管理软件等形式列支，无法对应单独核算其产生的效益。
(三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(四) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(五) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(六) 结余募集资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，公司在募集资金专户注销前将结余募集资金 46.25 万元转作
日常经营使用。
(七) 超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用的情况。
(八) 尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金已全部使用。
(九) 募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本期无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使
用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
中泰证券有限公司认为：2019 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，有效地执
行了三方、四方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。
附件：募集资金使用情况对照表
杭州集智机电股份有限公司董事会
2020 年 4 月 8 日
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：杭州集智机电股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 13,286.10 本年度投入募集资金总额 232.65
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 13,376.41
累计变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资项目 是否已变更 募集资金 调整后投资 本年度 截至期末 截至期末投资进度 项目达到预 本年度实 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 项目(含部 承诺投资 总额(1) 投入金额 累计投入金额 (%) 定可使用状 现的效益 预计效益 是否发生重
分变更) 总额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目：
1．集智生产基地建 否 10,319.36 9,800.32 39.27 9,830.16 100.30 2017 年 7 月 697.14 否 否
设项目
2．集智研发中心建 否 5,186.02 2,720.05 - 2,720.05 100.00 2018 年 3 月 - - 否
设项目
3．集智市场营销及 否 1,211.00 765.73 193.38 826.20 107.90 2018 年 10 月 - - 否
服务网络建设项目
4．其他与主营业务 否 4,000.00 - - - - - - - 否
相关的营运资金
承诺投资项目小计 - 20,716.38 13,286.10 232.65 13,376.41 100.68 697.14 - -
超募资金投向： 不适用
超募资金投向小计 - - - - - - - - - -
合 计 - 20,716.38 13,286.10 232.65 13,376.41 100.68 - 697.14 - -
集智生产
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