上海古鳌电子科技股份有限公司董事会
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董
事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日止年度募集资金存放与使用情况的专项报
告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海古鳌电子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（中国证券监督管理委员会证监许可[2016] 2176 号）核准，由主承销国海证券股份有限公司采用网上定价公开发行方式向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）18,360,000.00 股，每股发行价为 12.48 元。截至 2016
年 10 月 11 日止，本公司实际已公开发行人民币普通股（A 股）18,360,000.00 股，
募集资金总额人民币 229,132,800.00 元，扣除发行费用 25,833,982.21 元后实际募集资金净额为人民币 203,298,817.79 元。上述资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第 116284 号验资报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司本年度使用金额情况为： 单位：（人民币）元
时 间 金 额
2019 年 1 月 1 日募集资金余额 22,633,925.05
减：2019 年度项目支出（注 1） 61,001,523.82
2019 年购买理财产品（注 2） 80,000,000.00
2019 年度银行手续费 4,914.40
2019 年度信息披露费用 700,000.00
加：2019 年度专户利息收入 1,409,848.32
2019 年度收回理财产品（注 2） 130,000,000.00
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 12,337,335.15
注 1：公司 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日为募集资金项目支出金额
61,001,523.82 元。
注 2：公司于 2018 年 10 月 29 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟在确保不影响募集资金
投资项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过 10,000 万元 的暂时闲置的募
集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，进
行现金管理的额度在董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。2019 年度所
购买银行理财产品的额度和期限均在审批范围内。
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日购买投资产品明细如下：
投资金额 本期投资金 本期收回金 是否 预期年化
机构 产品类型 起始日期 终止日期
（万元） 额（万元） 额（万元） 到期 收益率
中国银行 保本浮动收益型 2,500 2,500 2018/11/5 2019/2/12 是 3.35%
中国银行 保本浮动收益型 2,500 2,500 2018/11/5 2019/2/12 是 3.35%
中国银行 保本浮动收益型 2,500 2,500 2,500 2019/2/13 2019/5/20 是 3.35%
中国银行 保本浮动收益型 2,500 2,500 2,500 2019/2/13 2019/5/20 是 3.35%
中国银行 保本浮动收益型 3,000 3,000 3,000 2019/5/22 2019/9/19 是 3.30%
小计 13,000.00 8,000.00 13,000.00
二、募集资金存放和管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及公司《募集资金管理细则》的规定，公司制定了《募集资金管理制度》，募集资金采取了专户
存储制度。根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2016 年 10 月 11 日、2016
年 10 月 21 日、2016 年 10 月 20 日，公司和保荐机构与中国工商银行股份有限
公司上海普陀支行（以下简称“工商银行”）、中国建设银行股份有限公司上海光新路支行（以下简称“建行银行”）、南京银行股份有限公司上海分行（以下简称“南京银行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》；
2016 年 11 月 29 日，公司和子公司昆山古鳌电子机械有限公司（以下简称“昆
山古鳌”）、保荐机构国海证券及中国银行股份有限公司上海市嘉定支行（以下简称“中国银行”）签订了《募集资金三方监管协议》；
公司严格按照协议执行，《募集资金三方监管协议》的履行不存在重大问题。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司各募集资金专户募集资金余额如下：
开户银行名称 募集资金使用项目 账号 余额（元）
中国工商银行股份 接收募集资金总帐
有限公司普陀金沙 户，将募集资金投向 1001247229024969274 1,408,253.80
江路支行 项目募集资金的存
储和使用
中国建设银行股份
有限公司上海市光 技术中心提升项目 31050177410000000254 79,724.37
新路支行
南京银行股份有限 服务网络体系建设 03120120030001194 0.00
公司上海普陀支行 项目
中国银行股份有限 智能化现金处理设
公司上海市真北路 备生产项目 449472669757 10,849,356.98
支行 智能化金融自助设
备生产项目
合 计 12,337,335.15
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况对照表具体情况详见附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于2018年4月20日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，调整“技术中心提升项目”的实施方式。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
在公司首次公开发行股票募集资金到位以前，为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司已利用自筹资金预先投入。预先投入的自筹资金金额已经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）鉴证，并于 2017 年 4 月 7 日出具了《关于上海古鳌电子科技股份有限公司以自筹资金
预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》 （信会师报字【2017】第 ZA12080 号）。
依据上述鉴证报告，公司已于 2017 年 4 月 7 日使用募集资金置换预先投入自筹资金合计
280.05 万元。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议分别审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将“服务网络体系建设项目”节余募集资金永久补充流动资金。2018 年 11月 13 日，公司将南京银行募集资金账户余额含利息共计 5,229,680.48 元转入公司基本户永久补充流动资金。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
尚未使用募集资金 12,337,335.15 元均存储在公司募集资金专户中。
（八）募集资金使用的其他情况
公司不存在其他使用募集资金的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司于2018年4月20日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，在原来“智能化现金处理设备项目”上增加“智能化金融自助设备建设项目”。公司对“智能化金融自助设备建设项目”计划投资 7,220 万元，使用募集资金 7,220 万元。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息符合真实、准确、完整、及时的披露要求，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
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