深圳市联得自动化装备股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
1、2016 年首次公开发行普通股募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1888 号文核准，公司获准向社会公开发行人
民币普通股股票 1,783.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 13.50 元。公司首次
公开发行股票募集资金总额为人民币 240,705,000.00 元，扣除发行费用 36,303,577.28 元（其中可抵扣进项税额 1,417,112.43 元）后实际募集资金净额人民币 204,401,422.72 元。该项募
集资金已于 2016 年 9 月 22 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了
瑞华验字【2016】48220006 号验资报告。
2、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市联得自动化装备股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2654 号）核准，本公司向社会公开发行面值总额人民
币 2 亿元的可转换公司债券，每张面值 100 元，共计 200 万张，期限 6 年。公司本次发行可转
债募集资金总额为人民币 200,000,000.00 元，扣除承销费用、保荐费人民币 7,420,000.00元后的发行金额 192,580,000.00 元，已由保荐机构（主承销商）东方花旗证券有限公司于 2019年 12 月 31 日汇入本公司募集资金专项存储账户内。上述资金到位后再扣除律师、会计师、资信评级、信息披露费及发行手续费等其他发行费用合计人民币 2,580,000.00 元（含税），实际募集资金净额为人民币 190,000,000.00 元。该项募集资金到位情况业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字【2019】48530007 号验证报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
1、2016 年首次公开发行普通股募集资金
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目累计投入资金 148,152,038.04 元，其中：
以前年度累计投入 146,268,229.04 元，2019 年度投入 1,883,809.00 元。累计收到的理财产
品收益及银行利息扣除银行手续费等的净额为 5,855,908.19 元，其中以前年度累计收到的理财产品收益及银行利息扣除银行手续费等的净额 5,229,866.28 元，2019 年度收到的银行利息扣除银行手续费等的净额 626,041.91 元。
截止2019年12月31日，本公司首次公开发行普通股募集资金专户余额（包括累计收到的理财产品收益及银行利息扣除银行手续费等的净额）为62,105,292.87元。
2、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金
2019 年度，本公司募集资金项目投入金额为 0.00 元。
截止 2019 年 12 月 31 日，本公司公开发行可转换公司债券募集资金专户余额为
192,580,000.00 元（含未置换的发行费用 2,580,000.00 元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的使用和管理，保护投资者权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，制定了《深圳市联得自动化装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
1、2016年首次公开发行普通股募集资金
根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金实行严格的审批制度，便于对募集资金使用情况进行监督，以保证募集资金专款专用，公司及保荐机构东方花旗证券有限公司分别与募集资金专户所在银行中国民生银行股份有限公司深圳宝安支行、招商银行股份有限公司深圳龙华支行、上海浦东发展银行深圳新洲支行、中国工商银行股份有限公司深圳大浪支行、中国建设银行股份有限公司深圳铁路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金
根据上述管理制度的规定，公司对募集资金实行专户存储，公司在中国建设银行股份有限公司深圳铁路支行开设了募集资金专项账户，以保证募集资金专款专用，公司与保荐机构东方花旗证券有限公司及中国建设银行股份有限公司深圳铁路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2016年首次公开发行普通股募集资金
截至2019年12月31日止，本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 账户类型 存款金额
中国民生银行股份有限公司深圳宝安支行 698395786 募集资金专用账户 93,306.37
招商银行股份有限公司深圳龙华支行 755918576310818 募集资金专用账户 12,719,454.53
上海浦东发展银行深圳新洲支行 79240155200001340 募集资金专用账户 1,178,539.93
中国工商银行股份有限公司深圳大浪支行 4000103929100324039 募集资金专用账户 6,154,018.79
中国建设银行股份有限公司深圳铁路支行 44250100003600000596 募集资金专用账户 41,959,973.25
合计 62,105,292.87
2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金
截至2019年12月31日止，本公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 账户类型 存款金额
中国建设银行股份有限公司深圳铁路支行 44250100003600002725 募集资金专用账户 192,580,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、2016年首次公开发行普通股募集资金
募集资金使用情况表详见本报告附表1。
2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金
募集资金使用情况表详见本报告附表2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
1、2016年首次公开发行普通股募集资金
本年度变更募集资金投资项目的资金使用情况参见“首次公开发行普通股变更募集资金投资项目情况表”（附表3）。
2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金
截至2019年12月31日止，本公司未发生变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年度，本公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附表：1、募集资金使用情况对照表（2016 年首次公开发行普通股）
2、募集资金使用情况对照表（2019 年公开发行可转换公司债券）
3、首次公开发行普通股变更募集资金投资项目情况表
深圳市联得自动化装备股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 21 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表（2016 年首次公开发行普通股）
2019 年度
编制单位：深圳市联得自动化装备股份有限公司 单位：万元
募集资金总额 20,440.14 本年度投入募集资金总额 188.38
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 2,657.96 已累计投入募集资金总额 14,815.20
累计变更用途的募集资金总额比例 13.00%
是否已变更 截至期末累 截至期末投 项目达到预 本年度 是否达 项目可行
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 募集资金承 调整后投资 本年度投 计投入金额 入进度（%） 定可使用状 实现的 到预计 性是否发
分变更） 诺投资总额 总额(1) 入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益 生重大变
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