证券代码：300540 证券简称：深冷股份 公告编号：2022-003
成都深冷液化设备股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 12 月 23 日出具的《关于同意成都深冷液化
设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]4068 号），并经深圳证券交易所同意，成都深冷液化设备股份有限公司（以下简称“公司”“甲方”）向特定对象发行人民币普通股（A 股）36,000,000 股，每股发行价格为人民币 13.78 元，发行后公司的总股本由 124,691,993 股增加至 160,691,993 股。本次募集资金总额为人民币 496,080,000.00 元，扣除发行费用人民币 8,183,514.04（不含税）后，募集资金净额为人民币 487,896,485.96 元。上述募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具了天职业字[2021]24314-15 号验资报告。
二、《募集资金三方监管协议》签订情况和募集资金专户开立情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司近日和保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“丙方”）与成都银行股份有限公司青羊支行（以下简称“乙方” 、“专户银行”） 签订了《募集资金三方监管协议》(以下统称“协议”)，相关募集资金专项账户情况如下:
户名 开户银行 账号 募集资金专户余额 募集资金用途
（元）
成都深冷液化设 成都银行股份有
1001300000940980 488,938,800.00 补充流动资金
备股份有限公司 限公司成飞支行
注：成都银行股份有限公司成飞支行隶属于成都银行股份有限公司青羊支行
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为
1001300000940980，截至2021年12月31日，专户余额为0万元。该专户仅用于甲方补充流动资金 ，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人张谦、蔡宇可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十二条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。
10、因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由各方协商解决，协商不成的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会四川分会进行仲裁。仲裁应根据申请仲裁时有效的中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则进行。各方同意适用仲裁普通程序，仲裁庭由三
人组成。仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。
11、本协议一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会四川监管局各报备一份，其余留甲方备用。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
成都深冷液化设备股份有限公司
董 事 会
2022 年 1 月 27 日
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