证券代码：300540 证券简称：深冷股份 公告编号：2021-013
成都深冷液化设备股份有限公司
第三届监事会第十四次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
成都深冷液化设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 2 月 8 日召开 2021
年第一次临时股东大会选举许忠莉女士为第三届监事会成员，股东大会取得表决结果后第三届监事会成员在公司会议室以现场的方式召开第三届监事会第十四次会议。本次会
议由原监事会主席刘应国先生召集，并于 2021 年 2 月 5 日以专人送达、邮件、传真方
式向第三届监事会拟任监事发出会议通知及相关材料。本次会议由全体监事推选许忠莉女士主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集程序、议事规则、表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过《关于选举公司第三届监事会主席的议案》
刘应国先生、黄肃先生、夏志辉女士辞去第三届监事会监事职务。经 2021 年第一次临时股东大会及职工代表大会选举产生了 3 名监事。经本次会议审议，选举许忠莉女士为公司第三届监事会主席，任期自本次监事会决议通过之日起至第三届监事会届满之
日止，即 2021 年 12 月 28 日止。（简历详见附件）
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
2、审议通过《关于 2019 年度财务报表非标准无保留意见审计报告所涉及重大不利
影响已消除的议案》
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019 年度财务报表出具了保留意见的审计报告。公司董事会积极采取措施消除保留意见涉及事项的不利影响，认为 2019年度审计报告保留意见涉及事项的重大不利影响已消除。
独立董事对该事项发表了明确的独立意见，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
对该事项出具了专项核查报告。
具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于对成 都深冷液化设备股份有限公司 2019 年度财务报表出具非标准无保留意见审计报告所涉 及事项的专项核查报告》。
表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
3、审议通过《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》
根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》《中华人民共和国证券法》（2019 修订）
《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《发行监管问答——关于引导规范上 市公司融资行为的监管要求（修订版）》等法律、法规及规范性文件的有关规定，公司 经过认真自查论证，认为公司已经符合向特定对象发行境内上市人民币普通股（A 股） 的条件。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
公司独立董事就本议案发表了“同意”的事前认可意见和独立意见，具体内容详见 同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需在股东大会回避表决。
4、逐项审议并通过《关于公司 2021 年向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》《中华人民共和国证券法》（2019 修订）
《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《发行监管问答——关于引导规范上 市公司融资行为的监管要求（修订版）》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合 公司实际情况，公司拟申请非公开发行 A 股股票。本次发行具体方案如下：
（1） 发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00 元。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
（2） 发行方式
本次发行采取向特定对象发行人民币普通股（A 股）的方式。公司将在中国证监会同意本次发行的注册有效期内，选择适当时机实施。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
（3） 发行对象及认购方式
本次发行的发行对象为四川交投实业有限公司（以下简称“交投实业”），交投实业拟以现金方式认购本次发行的股票。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
（4） 定价基准日、定价原则及发行价格
本次发行的定价基准日为第三届董事会第二十一次会议决议公告日。本次发行的发行价格为 13.78 元/股，不低于本次发行的定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司如发生派发现金股利、送红股或资本公积转增股本等除权、除息事项，则本次发行的发行底价将按照深交所创业板的相关规则相应调整。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
（5） 发行数量
本次发行的股票数量不超过 3,600 万股（含本数），不超过本次发行前公司股份总数的 30%。
在董事会对本次向特定对象发行股票作出决议之日至发行日期间，公司若发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项及股权激励等引起公司股份变动的，则本次发行股份数量的上限将作相应调整。
若国家法律、法规、规章、规范性文件及证券监管机构对向特定对象发行股票的数量有最新规定、监管意见或审核要求的，公司将根据最新规定、监管意见或审核要求等对发行数量进行相应的调整。
最终发行数量由公司董事会根据股东大会授权及发行时的实际情况，与保荐机构
（主承销商）协商确定。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
（6） 限售期
发行对象认购的本次发行的股份，自本次发行结束之日起 18 个月内不得上市交易
或转让。法律、法规及规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
（7） 上市地点
本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所创业板上市交易。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
（8） 募集资金金额及用途
本次发行预计募集资金总额不超过 49,608 万元（含本数），扣除发行费用后将全部
用于补充流动资金。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
（9） 滚存未分配利润的安排
公司本次发行前的滚存未分配利润由本次发行完成后公司的新老股东按照其持股 比例共同享有。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
（10） 本次非公开发行股票决议有效期
本次发行的决议自公司股东大会审议通过本次发行方案之日起 12 个月内有效。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
公司独立董事就本议案发表了“同意”的事前认可意见和独立意见，具体内容详见 同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需在股东大会回避表决。
A 股股票预案》
根据《中华人民共和国公司法（2018 修正）》《中华人民共和国证券法》（2019修订）《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 25 号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》等法律、法规和规范性文件的相关规定，公司编制了《成都深冷液化设备股份有限公司 2021 年度
向 特 定 对 象 发 行 A 股 股 票 预 案 》 。 具 体 内 容 详 见 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《成都深冷液化设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案》。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
公司独立董事就本议案发表了“同意”的事前认可意见和独立意见，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需在股东大会回避表决。
6、审议通过《成都深冷液化设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票
方案论证分析报告》
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的规定，公司就本次非公
开发行 A 股股票编制了《成都深冷液化设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A
股 股 票 方 案 论 证 分 析 报 告 》 。 具 体 内 容 详 见 于 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《成都深冷液化设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告》。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
公司独立董事就本议案发表了“同意”的事前认可意见和独立意见，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需在股东大会回避表决。
集资金使用可行性分析报告》
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》的规定，公司就本次非公
开发行 A 股股票编制了《成都深冷液化设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A
股股票募集资金使用可行性分析报告》。具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《成都深冷液化设备股份有限公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
公司独立董事就本议案发表了“同意”的事前认可意见和独立意见，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需在股东大会回避表决。
8、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况的报告》
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《关于前次募集资金使用情况报告的规定》等相关规定的要求，公司编制了《成都深冷液化设备股份有限公司关于前次募集资金使用情况的报告》。具体内容详见于同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《成都深冷液化设备股份有限公司前次募集资金使用情况的报告》。
表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票，关联监事程源回避本议案表决。
公司独立董事就本议案发表了“同意”的事前认可意见和独立意见，具体内容详见同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。
本议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东需在股东大会回避表决。
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