300539 深市 横河精密

                  上市公司股权激励计划自查表

公司简称：横河模具        股票代码：300539      独立财务顾问(如有)：不适用

                                                              是否存在该

序号                          事项                          事项（是/否/  备注
                                                                不适用）

                                上市公司合规性要求

      最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意      否

 1  见或者无法表示意见的审计报告                                            —

      最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意      否

 2  见或者无法表示意见的审计报告                                            —

      上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承        否        —
 3  诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否        —

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是        —

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否        —

                                激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者        否

 7  实际控制人及其配偶、父母、子女                                          —

 8  是否包括独立董事、监事                                      否        —

 9  是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选                否        —

 10  最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选        否        —

 11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机        否

      构行政处罚或者采取市场禁入措施                                          —

      是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管      否

 12  理人员情形                                                              —

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                        否        —

 14  激励名单是否经监事会核实                                    是        —

                                激励计划合规性要求

      上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总      否

 15  数累计是否超过公司股本总额的10%                                        —

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%            否        —

      激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权      是

 17  益数量的20％                                                            —

    激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已      是

18  列明其姓名、职务、获授数量                                              —

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年            是        —

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是        —

                          股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                              是        —

    （1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不

    得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明

    股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条      是        —
    件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围            是        —

    （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

    百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司

    股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占

    股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励      是        —
    计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%

    及其计算方法的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

    应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

    计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适

    当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量      是        —
    的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

    计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

    （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、      是

    可行权日、锁定期安排等                                                  —

    （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。如采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方法

    以外的其他方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据      是        —
    及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是

    否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露

    （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，

    应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，

    应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使

    权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包

    括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考      是        —
    核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分

    披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激

    励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，

    应当充分说明原因及合理性


    （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明

    确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的      是        —
    期间

    （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和      是        —
    程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

    （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允

    价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股      是        —
    权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    （11）股权激励计划的变更、终止                              是        —

    （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务      是

    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划                            —

    （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解      是

    决机制                                                                  —

    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露

    文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予      是

    权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司                  —
    权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

    收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

                          绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是        —

    指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有      是

23  利于促进公司竞争力的提升                                                —

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司      不适用

24  是否不少于3家                                                          —

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是        —

                            限售期、行权期合规性要求

26  限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于1年        否        —

27  每期解除限售时限是否未少于12个月                            是        —

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额      是

28  的50%                                                                  —

29  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年          不适用    —

30  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日      不适用    —

31  股票期权每期行权时限是否不