甘肃陇神戎发药业股份有限公司
关于控股股东变更暨国有股权转让的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次控股股东国有股权转让的实施不会导致公司实际控制人发生变化，公司实际控制人仍为甘肃省人民政府国有资产监督委员会。
2、本次控股股东国有股权转让的实施导致公司直接控股股东由甘肃省国有资产投资集团有限公司（以下简称“甘肃国投”）变更为甘肃药业投资集团有限公司（以下简称“甘肃药投”）。
3、本次国有股份转让对公司持续经营能力、损益及资产状况均无重大影响。
4、本次股东权益变动系同一实际控制人控制之下不同主体之间转让上市公司股份所致，股权转让的转出方、转入方已签订股权转让协议。
5、本次股权转让所涉及的甘肃国投直接持有的陇神戎发 79,176,142 股无限
售条件流通 A 股，占陇神戎发总股本的 26.10%。
6、本次国有股权转让的转出方和转入方均不属于“失信被执行人”。
一、本次控股股东国有股权转让的基本情况
2019 年 9 月 26 日，甘肃陇神戎发药业股份有限公司（以下简称“陇神戎发”、
“公司”或“上市公司”）收到控股股东甘肃国投《关于陇神戎发股权协议转让的告知函》（甘国投函[2019]35 号），根据甘肃国投、甘肃药投董事会决议，决定将甘肃国投持有的陇神戎发 26.10%股权（79,176,142 股股份）转让给甘肃药投，作为甘肃国投对甘肃药投的实缴出资。本次国有股权转让实施完成后，甘肃药投将成为陇神戎发的直接控股股东。
公司名称 甘肃药业投资集团有限公司
成立时间 2018 年 09 月 28 日
法定代表人 李永平
注册地址 甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号
注册资本 100,000 万元人民币
统一社会信用代码 91620000MA73J82M0G
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营期限 2018 年 09 月 28 日至无固定期限
通讯地址 甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号
联系电话 0931-8838898
中药材种植、销售、中药饮片、配方颗粒、中成药、生物制品、
保健食品、化妆品、医疗器戒的研制、生产、销售及批发;包装材
经营范围 料的生产、销售;橡胶膏剂、贴膏剂、消毒产品的销售;信息及经济
技术咨询服务;健康养老咨询服务;药业项目投资(依法 经批准的项
目,经相关部门批准后方可经营)。
三、本次国有股权转让协议安排
2019 年 9 月 26 日，甘肃国投与甘肃药投就上述股份转让事宜签署了《甘
肃陇神戎发药业股份有限公司股权转让协议》，主要内容如下：
（一）标的股权
本协议项下的标的股权为甘肃国投持有的陇神戎发 26.10%的股权
（79,176,142 股股份）。
（二）股权转让价格及支付方式
甘肃国投和甘肃药投双方约定上述标的股权的转让价格以标的股权的评估价值确定，该价格作为甘肃国投以标的股权作价出资给甘肃药投的实缴出资金额。
根据北京中企华资产评估有限责任公司 2019 年 8 月 7 日出具的《甘肃省国
有资产投资集团有限公司拟以所持甘肃陇神戎发药业股份有限公司 26.10%股权向甘肃药业投资集团有限公司出资项目资产评估报告》（中企华评报字（2019）第 3959 号）及《省政府国资委关于对甘肃省国有资产投资集团有限公司以甘肃陇神戎发药业股份有限公司 26.10%股权出资甘肃药业投资集团有限公司项目资产评估结果核准的批复》（甘国资发产权〔2019〕342 号），标的股权的评估价值为 49,722.62 万元。
1、本协议生效之后，甘肃国投和甘肃药投双方按规定程序办理股份过户登记手续和工商登记手续。
2、本协议项下标的股权过户至甘肃药投名下，即视为甘肃国投对甘肃药投49,722.62 万元出资义务的完成。
（四）共同承诺和保证
甘肃国投、甘肃药投双方在签署本协议时的意思表示明确、具体，均知晓签署本协议的法律责任。
（五）协议生效
本协议经甘肃国投、甘肃药投双方签章后生效。
四、国有股份划转前后股权结构情况及影响
本次国有股份转让实施前，甘肃国投为上市公司控股股东，直接持有陇神戎发 80,527,142 股，占陇神戎发总股本的 26.55%，通过其控股子公司甘肃生物产业创业投资基金有限公司（以下简称“生物基金”）持有陇神戎发 21,575,777股，占陇神戎发总股本的 7.11%；通过其控股子公司永新集团子公司兰州永新大贸贸易有限责任公司（以下简称“大贸公司”）直接持有陇神戎发 11,609,108股，占陇神戎发总股本的 3.83%，直接及间接合计持有上市公司 37.49%的股份。本次国有股份转让实施前，甘肃省国资委控制的上市公司的股权情况如下：
合计持有上市公司 37.49%的股份。其中，直接持有陇神戎发 1,351,000 股，占陇神戎发总股本的 0.45%；通过全资子公司甘肃药投直接持有陇神戎发79,176,142 股，占陇神戎发总股本的 26.10%；通过其控股子公司甘肃生物产业创业投资基金有限公司（以下简称“生物基金”）持有陇神戎发 21,575,777 股，占陇神戎发总股本的 7.11%；通过永新集团子公司兰州永新大贸贸易有限责任公司（以下简称“大贸公司”）直接持有陇神戎发 11,609,108 股，占陇神戎发总股本的 3.83%。本次国有股份转让实施后，上市公司与控股股东及实际控制人关系图如下：
五、本次国有股份转让对公司的影响及后续事项
本次国有股份转让未导致公司实际控制人发生变更，对公司持续经营能力、损益及资产状况均无重大影响，本次国有股份转让的相关信息及权益变动情况详
见公司于 2019 年 9 月 27 日披露在巨潮资讯网的《陇神戎发：简式权益变动报
告书》、《陇神戎发：详式权益变动报告书》。
截至本公告披露日，信息披露义务人不存在未来 12 个月内的其他股份增持
公司将密切关注本次国有股权转让的进展，并按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务，如后续信息披露义务人存在其他增持或处置上市公司股权的计划将按照相关法律、法规的要求进行信息披露。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
六、备查文件
1、甘肃省国有资产投资集团有限公司董事会决议；
2、甘肃药业投资集团有限公司董事会决议；
3、《股权转让协议》；
4、《陇神戎发：简式权益变动报告书》；
5、《陇神戎发：详式权益变动报告书》。
特此公告。
甘肃陇神戎发药业股份有限公司 董事会
2019 年 9 月 26 日
