证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2022-096
债券代码：123117 债券简称：健帆转债
健帆生物科技集团股份有限公司
监事会关于 2022 年股票期权激励计划
预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8 月 24
日召开公司第四届董事会第三十八次会议及第四届监事会第三十六次会议，审议通过《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》的相关规定，公司对 2022 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对预留授予激励对象进行了核查，现就相关公示情况及核查情况说明如下：
一、公示情况及核查方式
1、公司对预留授予激励对象的公示情况
公司于2022年8月24日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于向公司 2022 年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》《2022 年股票期权激励计划预留授予激励对象
名单》等公告，并于 2022 年 8 月 25 日通过公司内部网站发布了公司《2022 年
股票期权激励计划预留授予激励对象名单》，将公司预留授予激励对象名单及职位予以公示。
（1）公示内容：本激励计划预留授予的激励对象姓名及职务
（2）公示时间：2022 年 8 月 25 日至 2022 年 9 月 8 日，时限达 10 日以上
（3）公示方式：通过公司内部网站进行公示
（4）反馈方式：以书面或口头形式进行反馈，并对相关反馈进行记录
（5）公示结果：在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。
2、关于公司监事会对预留授予激励对象的核查方式
公司监事会核查了本激励计划预留授予的激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司签订的劳动合同、激励对象在公司（含分公司及控股子公司）担任的职务及其任职文件等情况。
二、监事会核查意见
公司监事会在充分听取公示意见后，根据《管理办法》的规定，对本激励计划预留授予激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：
1、列入本激励计划预留授予激励对象名单的人员具备《公司法》《公司章程》《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
2、预留授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、列入本激励计划预留授予激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象条件。本次激励计划预留授予激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
综上，公司监事会认为，列入本激励计划的预留授予激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象合法、有效。
特此公告。
健帆生物科技集团股份有限公司监事会
2022 年 9 月 8 日
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