证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2022-090
债券代码：123117 债券简称：健帆转债
健帆生物科技集团股份有限公司
关于 2019 年第二期股票期权激励计划
第二个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合可行权条件的激励对象为 339 人，可行权的股票期权数量为1,413,421 份，占公司目前总股本约 0.18%。
2、本次行权选择自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 9 月 2 日召
开第四届董事会第四十次会议和第四届监事会第三十八次会议，审议通过了《关于 2019 年第二期股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，董事会认为公司 2019 年第二期股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第二个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的 339 名激励对象在第二个行权期可行权1,413,421 份股票期权，行权价格为 34.85 元/份。现将相关事项说明如下：
一、本激励计划简述
1、2019 年 11 月 1 日，公司召开第三届董事会第三十九次会议和第三届监
事会第三十次会议，会议审议通过《关于公司<2019 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意
见。2019 年 11 月 4 日公司对外披露了《2019 年第二期股票期权激励计划（草
案）》及其摘要等相关文件。
2、2019 年 11 月 5 日至 2019 年 11 月 15 日，公司将本激励计划拟激励对象
的姓名和职务通过公司内网进行了公示。在公示的时限内，公司监事会未接到与
本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2019 年 11 月 16 日，公司对外披露了
《监事会关于 2019 年第二期股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2019 年 11 月 20 日，公司 2019 年第四次临时股东大会审议通过《关于
公司<2019 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。并对外披露了《关于公司 2019年第二期股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2019 年 12 月 4 日，公司召开第三届董事会第四十次会议和第三届监事
会第三十一次会议，审议通过《关于调整公司 2019 年第二期股票期权激励计划激励对象人员名单及授予数量的议案》《关于公司 2019 年第二期股票期权激励计划授予相关事项的议案》，公司独立董事就上述事项出具了独立意见，同意公
司调整本激励计划相关事项，并确定以 2019 年 12 月 4 日为授予日，向符合条件
的 505 名激励对象授予权益 438.55 万份股票期权。2020 年 1 月 13 日，公司完成
限制性股票的授予登记，最终登记数量为 438.55 万份，授予人数为 505 人。
5、2020 年 5 月 20 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会
第三次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格及数量的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
6、2021 年 4 月 13 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事
会第十五次会议，审议通过《关于 2019 年第二期股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》等议案，本次激励计划第一个行权条件已满足，公司同意已获授股票期权的符合条件的 417 名激励对象在第一个行权期可自主行权共278.7584 万份股票期权。
7、2021 年 5 月 12 日，公司召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事
会第十六次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师
出具了相应法律意见。
8、2022 年 6 月 28 日，公司分别召开第四届董事会第三十五次会议和第四
届监事会第三十三次会议，审议通过了《关于调整股票期权行权价格及限制性股票授予/回购价格的议案》。
9、2022 年 9 月 2 日，公司召开第四届董事会第四十次会议和第四届监事会
第三十八次会议，审议通过《关于 2019 年第二期股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》等议案，本次激励计划第二个行权条件已满足，公司同意已获授股票期权的符合条件的 339 名激励对象在第二个行权期可自主行权共1,413,421 份股票期权。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明
本激励计划因激励对象离职或个人层面未满足全额行权条件，尚有1,002,144 份股票期权需注销。除此差异外，本次实施的激励计划与已披露的激励计划中规定的内容一致。
三、本激励计划第二个行权条件成就的说明
1、等待期届满
根据《2019 年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划第二个行权期为自授予登记日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记日起 36个月内的最后一个交易日当日止，在符合行权条件后可申请行权所获总量的 30%。
本激励计划的股票期权的授予登记日为 2020 年 1 月 13 日，本激励计划第二
个等待期已于 2022 年 1 月 13 日届满。
2、第二个行权期条件成就的说明
第二个行权期行权条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制
被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见 公司未发生前述情形，满足行权条件。
的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过
未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激
励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当
人选；（2）最近12个月内被中国证监会和/或其
派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月
内因重大违法违规行为被中国证监会和/或其派 激励对象未发生前述情形，满足可行 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4） 权。
具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与
上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的
其他情形。
3、公司层面业绩考核要求： 以2019年营业收入为基数，2021年营业
公司需同时满足下列两个条件：1、以2019 收入增长率为86.80%；以2019年扣除非
年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不 经常性损益后归属于上市公司股东的 低于75%；2、以2019年扣除非经常性损益后归 净利润为基数，2021年扣除非经常性损 属于上市公司股东的净利润为基数，2021年扣 益后归属于上市公司股东的净利润增 除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利 长率为117.77%，满足行权条件。
润增长率不低于65%。
459名股票期权激励对象中：
（1）161名激励对象个人绩效考核结果
为“优秀”，其个人本次计划行权额度的
100%可行权；
（2）109名激励对象个人绩效考核结果
4、个人层面绩效考核要求： 为“良好”，其个人本次计划行权额度的
激励对象的个人层面的考核按照公司现行 80%可行权，不可行权的股票将由公司
薪酬与考核的相关规定组织实施，对激励对象 注销；
每个考核年度的综合考评结果进行评分，具体 （3）38名激励对象个人绩效考核结果为
情况如下表所示： “较好”，其个人本次计划行权额度的
考核结果 个人行权比例 65%可行权，不可行权的股票将由公司
注销；
优秀 100% （4）31名激励对象个人绩效考核结果为
良好 80% “合格”，其个人本次计划行权额度的
较好 65% 50%可行权，不可行权的股票将由公司
合格 50% 注销；
不合格 0 （5）46名激励对象个人绩效考核结果为
“不合格”，其个人本次计划本期行权额
度均不能行权，将由公司注销；
（6）74名激励对象因个人原因离职，其
个人本次激励计划已被授予但尚未行
权的股票期权将全部由公司注销。
综上所述，公司董事会认为：本激励计划第二个行权期的行权条件已满足，同意符合本次行权条件的 339 名激励对象在本激励计划第二个行权期内行权，本次可行权股票期权总数为 1,413,421 份。
四、本次可行权股票来源、种类、激励对象、可行权数量及行权价格
1、可行权股票来源：公司向激励对象定向发行股票种类为人民币普通股（A 股）股票。
2、本激励计划第二个行权期可行权激励对象及可行权数量。
激励对象 获授的股票期权数量 本次可行权数量
（份） （份）
公司中层管理人员、核心骨干（339 人） 5,432,100 1,413,421
注：实际行权数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记为准。
若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、 配股或缩股等事项，股权期权数量或行权价格将进行相应调整。
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