证券代码：300529 证券简称：健帆生物 公告编号：2021-039
健帆生物科技集团股份有限公司
关于 2019 年股票期权激励计划
第二个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合可行权条件的激励对象为 64 人，可行权的股票期权数量为
134.159 万份，占公司目前总股本 79910.9142 万股的 0.17%。
2、本次行权选择自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“健帆生物”、“公司”）于
2021 年 4 月 13 日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十五次会议，
审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，董事会认为公司 2019 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第二个行权期行权条件已满足。同意符合行权条件的 64 名激励对象在第二个行权期可行权 134.159 万份股票期权，行权价格为 21.68 元/份，现将相关事项说明如下：
一、本激励计划简述
1、2019 年 1 月 2 日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过《关于公
司 2019 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对《2019 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）发表了独立意见；
2、2019 年 1 月 2 日，公司第三届监事会第二十次会议审议通过《关于公司
2019 年股 票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，且认为激励对象名单符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效；
3、2019 年 1 月 4 日至 2019 年 1 月 15 日，公司对本次授予激励对象名单的
姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2019 年 1 月 15 日，公司监事会发表了《监事会关
于 2019 年股票期权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》；
4、2019 年 1 月 23 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于公
司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜；
5、2019 年 1 月 24 日，公司第三届董事会第三十次会议审议通过《关于公
司 2019 年股票期权激励计划授予事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。2019 年 2
月 1 日公司公告完成了 2019 年股票期权激励计划授予登记工作，共向 91 名激励
对象授予了 330 万份股票期权，行权价格为 42.69 元/股。
6、2019 年 5 月 13 日，公司第三届董事会第三十五次会议和第三届监事会
第二十六次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同意因公司实施分红派息，对本次激励计划行权价格进行调整，调整后的股票期权行权价格为 42.09 元/股，公司独立董事并对此发表了独立意见。
7、2019 年 6 月 4 日，公司第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第
二十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意对本激励计划离职激励对象已获授尚未行权的股票期权及部分激励对象行权期未能行权的股票期权共 11 万股进行注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。
8、2020 年 4 月 16 日，公司第三届董事会第四十五次会议和第三届监事会
第三十五次会议，审议通过《关于 2019 年股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》等议案，本次激励计划第一个行权条件已满足，公司同意已获授股票期权的符合条件的 60 名激励对象在第一个行权期可自主行权共 52.515 万份股票期权。
8、2020 年 5 月 20 日，公司召开第四届董事会第三次会议和第四届监事会
第三次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，
律师出具了相应法律意见。
9、2020 年 6 月 22 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会
第四次会议，审议通过《关于调整 2019 年股票期权激励计划及相关文件中第二个行权期及第三个行权期个人层面绩效考核要求的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，公司监事会对该事项发表了同意的核查意见，律师出具了相应法律意见。
10、2021 年 4 月 13 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事
会第十五次会议，审议通过《关于 2019 年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》等议案，本次激励计划第二个行权条件已满足，公司同意已获授股票期权的符合条件的 64 名激励对象在第二个行权期可自主行权共 134.159 万份股票期权。
二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明
2019 年 6 月 5 日，公司披露了《关于注销部分股票期权的公告》，鉴于本
激励计划中的 4 名激励对象已离职，公司注销其尚未行权的股票期权 11 万份。
2020 年 5 月 20 日，公司披露了《关于调整股票期权激励计划行权价格及数
量的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》。鉴于公司实施了 2019 年权益分派，2019 年股票期权激励计划授予剩余未行权数量调整为 564.2593 万份，同时鉴于本激励计划中的 5 名激励对象已离职，46 人个人绩效考核未达到“良好”及以上，公司注销其尚未行权的股票期权 95.3515 万份。
除上述差异，本次实施的激励计划与已披露的激励计划中规定的内容一致。
三、本激励计划第一个行权条件成就的说明
1、等待期届满
根据《激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划第二个行权期为自授予登记日起24个月后的首个交易日起至授予登记日起36个月内的最后一个交易日当日止，在符合行权条件后可申请行权所获总量的 40%。
本激励计划的股票期权的授予登记日为 2019 年 2 月 1 日，本激励计划第二
个等待期已于 2021 年 2 月 1 日届满。
2、第二个行权期条件成就的说明
第二个行权期行权条件 成就情况
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足可行权。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监 激励对象未发生前述情形，满足可行权。
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求： 以 2018 年营业收入为基数，2020 年度营业收入的增
以 2018 年营业收入为基数，2020 年营业收入增长率 长率为 91.91%，满足行权条件。
不低于 65%。
82 名股票期权激励对象中：
（1）19 名激励对象个人绩效考核结果为“优秀”，其
个人本次计划行权额度的 100%可行权；
（2）23 名激励对象个人绩效考核结果为“良好”，其
个人本次计划行权额度的 80%可行权，不可行权的股
票将由公司注销；
4、个人层面绩效考核要求： （3）11 名激励对象个人绩效考核结果为“较好”，其
激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考 个人本次计划行权额度的 65%可行权，不可行权的股
核的相关规定组织实施，对激励对象每个考核年度的综合 票将由公司注销；
考评结果进行评分，具体情况如下表所示： （4）11 名激励对象个人绩效考核结果为“合格”，
考评结果 优秀 良好 较好 合格 不合格 其个人本次计划行权额度的 50%可行权，不可行权的
个人行权比例 100% 80% 65% 50% 0% 股票将由公司注销；
（5）13 名激励对象个人绩效考核结果为“不合格”，
其个人本次计划本期行权额度均不能行权，将由公司
注销；
（6）5 名激励对象因个人原因离职，其个人本次激励
计划已被授予但尚未行权的股票期权将全部由公司注
销。
综上所述，公司董事会认为：本激励计划第二个行权期的行权条件已满足，
同意符合本次行权条件的 64 名激励对象在本激励计划第二个行权期内行权，本次可行权股票期权总数为 134.159 万股。
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