300529 深市 健帆生物

证券代码：300529              证券简称：健帆生物            公告编号：2020-045
          健帆生物科技集团股份有限公司

        关于 2017 年股票期权激励计划预留授予

            第一个行权期可行权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次符合可行权条件的激励对象为 51 人，可行权的股票期权数量为 36.52
万股，占公司目前总股本 41,866.336 万股的 0.0872%。

    2、本次行权选择自主行权模式，本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。

    健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 16
日召开第三届董事会第四十五次会议和第三届监事会第三十六次会议，审议通过了《关于 2017 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期可行权的议案》，董事会认为公司 2017 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予第一个行权条件已满足。同意符合行权条件的 51 名激励对象在第一个行权期可行权 36.52 万份股票期权，行权价格为 44.02 元/股，现将相关事项说明如下：
    一、本激励计划简述

    1、2017 年 11 月 10 日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于公
司 2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对《2017 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）发表了独立意见。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了初步核查。

    2、2017 年 11 月 10 日，公司第三届监事会第九次会议审议通过《关于公司
2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，且认为激励对象名单符合《股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。


    3、2017 年 11 月 11 日至 2017 年 11 月 24 日，公司对本次授予激励对象名
单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2017 年 11 月 24 日，公司监事会发表了《监
事会关于 2017 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

    4、2017 年 11 月 29 日，公司 2017 年第五次临时股东大会审议通过《关于
公司 2017 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期
权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，并于 2017 年 11 月 30 日披露了《关
于 2017 年股票期权激励计划内幕信息知情人及首次授予部分激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    5、2017 年 11 月 29 日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过《关于公
司 2017 年股票期权激励计划首次授予事项的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。2018
年 1 月 24 日，公司公告完成了 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权的登
记工作，共向 225 名激励对象授予了 459 万份股票期权，行权价格为 34.54 元/
股。

    6、2018 年 6 月 11 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事
会第十四次会议，审议通过《关于调整 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，同意因公司实施分红派息，对本次激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，调整后的首次授予股票期权行权价格为 34.19 元/股，公司独立董事并对此发表了独立意见。

    7、2018 年 11 月 9 日，公司第三届董事会第二十五次会议审议通过《关于
公司 2017 年股票期权激励计划预留授予事项的议案》，同意向 53 名激励对象授
予本次激励计划预留部分的 101 万份股票期权，授予日为 2018 年 11 月 9 日。公
司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象
名单进行了核实。2018 年 12 月 4 日，公司公告完成了 2017 年股票期权激励计
划中预留部分股票期权的授予登记工作。

    8、2019 年 4 月 11 日，公司第三届董事会第三十三次会议和第三届监事会
第二十四次会议审议通过了《关于 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权的议案》，本次激励计划首次授予股票期权的第一个行权条件已满足，公司同意已获授股票期权的 200 名激励对象在第一个行权期可自主行权共 159.3 万份股票期权。

    9、2019 年 5 月 13 日，公司召开第三届董事会第三十五次会议和第三届监
事会第二十六次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》，同意因公司实施分红派息，对本次激励计划行权价格进行调整，调整后的首次授予股票期权行权价格为 33.59 元/股，预留授予股票期权行权价格为 44.02 元/股，公司独立董事并对此发表了独立意见。

    10、2019 年 6 月 4 日，公司第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会
第二十七次会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，同意对离职激励对象已获授尚未行权的股票期权及部分激励对象行权期未能行权的股票期权共297,000 股进行注销。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。

    11、2020 年 4 月 16 日，公司第三届董事会第四十五次会议和第三届监事会
第三十六次会议审议通过了《关于 2017 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期可行权的议案》、《关于 2017 年股票期权激励计划预留授予第一个行权期可行权的议案》，本次激励计划首次授予股票期权的第二个行权条件及预留授予第一个行权条件已满足，公司同意首次授予部分 184 名激励对象在首次授予股票期权的第二个行权期自主行权 103.005 万份股票期权，预留授予部分 51名激励对象在预留授予部分的第一个行权期自主行权 36.52 万份股票期权。

    二、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划是否存在差异的说明

    2019 年 6 月 5 日，公司披露了《关于注销部分股票期权的公告》，公司注
销本激励计划尚未行权的股票期权 297,000 股，其中包含因个人原因离职的 11名首次授予激励对象及 17 名 2018 年年度个人绩效考核未达到“良好”及以上标准的首次授予激励对象。

    除上述差异，本次实施的激励计划与已披露的激励计划中规定的内容一致。
    三、本激励计划预留授予第一个行权条件成就的说明

    1、等待期届满


    根据《激励计划（草案）》的相关规定，预留授予的股票期权第一个行权期
为自预留授予登记日起12个月后的首个交易日起至预留授予登记日起24个月内
的最后一个交易日当日止，在符合行权条件后可申请行权所获总量的 40%。

    本激励计划预留授予的股票期权的授予登记日为 2018 年 12 月 4 日，本激励

计划预留授予的股票期权第一个等待期已于 2019 年 12 月 4 日届满。

    2、划预留授予第一个行权期条件成就的说明

          预留授予股票期权第一个行权期行权条件                  成就情况

1、公司未发生如下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具  公司未发生前述情形，满足可行
否定意见或无法表示意见的审计报告；                      权。

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其  激励对象未发生前述情形，满足
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；                  可行权。

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人
员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

3、公司层面业绩考核要求：                                以 2017 年营业收入为基数，
    以 2017 年营业收入为基数，2018 年营业收入增长率不低于  2018 年 营 业 收 入 增 长 率 为
25%。                                                  41.48%，满足行权条件。

                                                        53 名股票期权激励对象中：
                                                      （1）44 名激励对象个人绩效考
4、个人层面绩效考核要求：                                核结果为“良好”及以上，其个
    激励对象的个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相  人本次计划行权额度的 100%可
关规定组织实施，对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行  行权；

评分，具体情况如下表所示：                              （2）7 名激励对象个人绩效考核
  考核评级    优秀    良好      合格    不合格  结果为“合格”，其个人本次计
 个人行权比例        100%          70%      0      划行权额度的 70%可行权，不可
                                                        行权的股票将由公司注销；

                                                      （3）2 名激励对象已离职，不符


                                                        合行权条件。公司将注销其已获
                                                        授但尚未行权的股票期权。

    综上所述，公司董事会认为：本激励计划预留授予第一个行权期的行权条件
已满足，同意符合本次行权条件的 51 名预留授予部分的激励对象在本激励计划
预留授予第一个行权期内行权，本次可行权股票期权总数为 36.52 万股。

    四、本次可行权股票来源、种类、激励对象、可行权数量及行权价格

    1、可行权股票来源：公司向激励对象定向发行股票，种类为人民币普通股
（A 股）股票。

    2、本激励计划预留授予部分第一个行权期可行权激励对象及可行权数量

              激励对象                    获授的股票期权数量  本次可行权数量