证券代码：300522 证券简称：世名科技 公告编号：2018-071
苏州世名科技股份有限公司关于
调整2018年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州世名科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年6月11日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年1月24日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
2、2018年1月24日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<苏州世名科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
3、2018年1月25日至2018年2月3日，公司通过公司内部公告栏等公示了《2018年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单》。公示期满后，公司于2018年2月5日公告了《苏州世名科技股份有限公司监事会关于2018年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
4、2018年4月23日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了同意的独立意见。
5、2018年4月23日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于核实<苏州世名科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）>的议案》。
6、2018年4月24日至2018年5月8日，公司通过内部公告栏等公示了《2018年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）》，对激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示的时限内，没有任何组织或个人提出异议或不良反映，无反馈记录。2018年5月9日，公司监事会发表了《关于公司2018年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）的审核意见及公示情况说明》。
7、2018年5月15日，公司召开2017年度股东大会，审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
8、2018年6月11日，公司召开了第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整2018年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的议案》、《关于公司向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董
事就激励计划的调整和授予事项发表同意的独立意见。
二、激励计划授予价格、名单和数量调整情况
1、授予价格的调整
公司于2018年5月15日召开2017年度股东大会，审议通过了公司2017年度利润分配方案，以公司总股本120,006,000股为基数，向全体股东每10股派2元人民币现金(含税)，上述利润分配方案已实施完毕。根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）相关规定，在《激励计划（草案修订稿）》公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。因此，公司将2018年限制性股票的授予价格由10.13元/股调整为9.93元/股。
2、激励对象名单的调整
鉴于公司《激励计划（草案修订稿）》确定的32名激励对象中，陈小金、郑立锋、胡冲因离职或个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票，因此本次公司授予的激励对象人数由32人变更为29人，调整后的激励对象均为公司
2017年度股东大会审议通过的《激励计划（草案修订稿）》中确定的人员。
3、授予数量的调整
公司《激励计划（草案修订稿）》确定的32名激励对象中，陈小金、郑立锋、胡冲因离职或个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的限制性股票1.5万股，调整后，公司本次授予的限制性股票数量由100万股变更为98.5万股。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对2018年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司独立董事对公司2018年限制性股票激励计划调整事项发表如下独立意见：
经核查，公司本次调整2018年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量的相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规的规定，符合公司《激励计划（草案修订稿）》的规定，所作的决定履行了必要的程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意公司对本次激励计划授予价格、名单和数量进行相应的调整。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：
公司于2018年5月15日召开2017年度股东大会，审议通过了公司2017年度利润分配方案，以公司总股本120,006,000股为基数，向全体股东每10股派2元人民币现金(含税)，上述利润分配方案已实施完毕。根据公司《激励计划（草案修订稿）》相关规定，在《激励计划（草案修订稿）》公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。公司2018年限制性股票的授予价格由10.13元/股调整为9.93元/股。
鉴于公司《激励计划（草案修订稿）》中确定的3名激励对象因离职或个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的共计1.5万股限制性股票。根据公司2017年度股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划激励对象名单及授予的限制性股票数量进行了调整。本次调整后，激励对象人数由32名变更为29名，授予的限制性股票数量由100万股变更为98.5万股。
除此之外，本次授予的激励对象及其所获授限制性股票的数量与公司2017年度股东大会审议通过的一致。
以上调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规的要求及公司《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情况。
六、律师出具的法律意见
上海市锦天城律师事务所对公司调整本次限制性股票授予价格、激励对象名单和数量出具了法律意见书认为：
截至本法律意见书出具之日，公司本次激励计划授予价格、名单和数量调整及限制性股票授予事项已经取得现阶段必要的批准和授权；本次激励计划授予日符合《管理办法》、《创业板备忘录8号》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；本次激励计划的授予条件已经满足，公司向激励对象授予限制性股票符合《管理办法》、《创业板备忘录8号》及《激励计划（草案修订稿）》的有关规定。
七、独立财务顾问意见
上海荣正投资咨询股份有限公司作为公司2018年限制性股票激励计划的独立财务顾问，认为：根据公司2017年度股东大会的授权，公司董事会对2018年限制性股票激励计划授予价格、名单和数量做出了调整。上述调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司2018年限制性股票激励计划的相关规定，并履行了必要的程序。
特此公告。
苏州世名科技股份有限公司董事会
