证券代码：300520 证券简称：科大国创 公告编号：2024-36
科大国创软件股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，将科大国创软件股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、发行股份购买资产并募集配套资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准科大国创软件股份有限公司向孙路等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2063 号）核准，公司通过非公开发行人民币普通股（A 股）11,151,078 股，发行价格 16.68 元/股，募集配套资金总额为 18,600.00 万元，扣除发行费用 2,114.12 万元（不含税金额为 1,994.45 万元）后，募集资金净额为 16,605.55 万元（含发行费用的进项税额119.67 万元，实际到位募集资金净额为 16,485.88 万元）。以上募集资金已于 2019年 11 月 26 日到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]8141号《验资报告》验证。
2、向特定对象发行股票募集资金到位情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意科大国创软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2049 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A股）43,491,318股，发行价格18.66元/股，募集资金总额为81,154.80万元，扣除与发行相关的费用（不含税）745.14 万元后，实际募集资金净额为
80,409.66 万元。以上募集资金已于 2023 年 11 月 27 日到位，业经容诚会计师事
务所（特殊普通合伙）容诚验字[2023]230Z0264 号《验资报告》验证。
（二）募集资金使用及结余情况
1、发行股份购买资产并募集配套资金使用及结余情况
2023 年度，公司直接使用募集资金投入募集资金投资项目 1,548.48 万元，
部分募集资金投资项目结项后节余募集资金永久补充流动资金 225.51 万元。截
至 2023 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 16,485.88 万元，累计已使用募
集资金专用账户利息收入（扣除银行手续费）449.70 万元，募集资金及利息收入均已使用完毕。
2、向特定对象发行股票募集资金使用及结余情况
2023 年度，公司直接使用募集资金投入募集资金投资项目 18,918.03 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 18,918.03 万元，募集资金专
用账户余额合计为 61,813.62 万元（包括尚未支付的不含税发行费用 273.44 万元及累计收到的利息收入净额 48.55 万元）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
1、发行股份购买资产并募集配套资金的管理情况
根据《募集资金管理制度》，公司与独立财务顾问国元证券股份有限公司（以
下简称“国元证券”）、杭州银行合肥分行于 2019 年 12 月 11 日签订了《募集资
金三方监管协议》。2019 年 12 月 11 日，公司第三届董事会第十次会议审议通
过了《关于使用募集资金向全资子公司增资实施募投项目议案》，同意公司以重组配套募集资金 16,000 万元向全资子公司科大国创新能科技有限公司（以下简称“国创新能”）增资，用于相关募投项目建设，公司、全资子公司国创新能与独立财务顾问国元证券、广发银行合肥分行、杭州银行合肥分行、中国银行合肥分
行分别签订了《募集资金四方监管协议》。2020 年 4 月 14 日，公司第三届董事
会第十二次会议审议通过了《关于公司变更部分募集资金用途的议案》，并获于
2020 年 5 月 7 日召开的公司 2019 年年度股东大会审议通过，同意将“新能源汽
车电池管理系统产业化建设项目”变更为“电动汽车动力电源总成产业化项目”，公司、全资子公司国创新能与独立财务顾问国元证券、广发银行合肥分行签订了《募集资金四方监管协议》。以上监管协议明确了各方的权利和义务，三方监管协议（含四方监管协议）与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。截至报告期末，上述三方监管协议（含四方监管协议）均已履行完毕。
2、向特定对象发行股票募集资金的管理情况
根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构国元证券、广发银行股份有限公司合肥分行、中国银行股份有限公司合肥分行、中国工商银行股份有限公司安徽自贸试验区合肥片区支行、招商银行股份有限公司合肥分行、合肥科技农村商业银行股份有限公司肥东支行于 2023 年 12 月分别签订了《募集资金三方监管协议》；公司、全资子公司国创新能与保荐机构国元证券、合肥科技农村商业银行股份有限公司肥东支行于 2023 年 12 月签订了《募集资金四方监管协议》。以上监管协议明确了各方的权利和义务，三方监管协议（含四方监管协议）与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司发行股份购买资产并募集的配套资金已使用
完毕，相应募集资金专户均已注销；2023 年向特定对象发行股票募集资金存放情况如下：
开户主体 开户银行 募集资金专项账户 余额（万元）
广发银行股份有限公司 9550880204460301049 32,721.42
合肥高新区科技支行
中国银行合肥高新技术 178274859392 4,442.07
产业开发区支行营业部
科大国创 中国工商银行股份有限
软件股份 公司合肥新汇支行 1302015229200519020 4,564.79
有限公司 招商银行股份有限公司
合肥政务区支行 551902001910000 1,000.45
合肥科技农村商业银行 20000440197166600000051 19,084.89
股份有限公司肥东支行
科大国创 合肥科技农村商业银行
新能科技 股份有限公司肥东支行 20000554137966600000022 0.005
有限公司
合计 61,813.62
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
1、发行股份购买资产并募集配套资金的使用情况详见本报告附表 1。
2、向特定对象发行股票募集资金的使用情况详见本报告附表 2。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、变更发行股份购买资产并募集配套资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司变更募集资金投资项目的资金使用情况详见
本报告附表 3。
2、变更向特定对象发行股票募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司未发生向特定对象发行股票募集资金投资项
目变更情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，公司不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表 1：《发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表》
附表 2：《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》
附表 3：《变更发行股份购买资产并募集配套资金投资项目情况表》
科大国创软件股份有限公司董事会
2024 年 4 月 23 日
附表 1：
发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 16,485.88 本年度投入募集 1,548.48
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 10,311.67 资金总额 15,505.68
累计变更用途的募集资金总额比例 62.55%
承诺投资项目和超募资 是否已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投入 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预定可使 本年度 是否达到预 项目可行性是否
金投向 项目（含部 诺投资总额 总额(1) 金额 计投入金额 度(%)(3)=(2)/(1) 用状态日期 实现的 计效益 发生重大变化
分变更） (2) 效益
承诺投资项目
新能源汽车电池管理系 是 7,985.00 0.00 0.00 0.00 0.00 — — — 是
统产业化建设项目
电动汽车动力电源总成 否 0.00 7,985.00 1,548.48 7,759.49 97.18 2023 年 12 月 — —
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