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科大国创:2021年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2021-02-08

科大国创:2021年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

                      科大国创软件股份有限公司

                  2021 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:科大国创        股票代码:300520        独立财务顾问:上海念桐企业咨询有限公司

                                                        是否存在该

序号                        事项                        事项(是/否/  备注
                                                          不适用)

                  上市公司合规性要求

        最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见        否

  1    或者无法表示意见的审计报告

        最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见        否

  2    或者无法表示意见的审计报告

        上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺        否

  3    进行利润分配的情形

  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                            否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                              是

  6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助                否

                  激励对象合规性要求

        是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际

  7    控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否说明前述        否

        人员成为激励对象的必要性、合理性

  8    是否包括独立董事、监事                                          否

  9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选                    否

 10    最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选            否

        最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行        否

 11    政处罚或者采取市场禁入措施

 12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理人员情形        否

 13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                            否

 14    激励名单是否经监事会核实                                        是

                  激励计划合规性要求

        上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数        否

 15    累计是否超过公司股本总额的 20%

 16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1%                否

        激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益        是

 17    数量的 20%

        激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或

 18    实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权激励计划      不适用

        草案是否已列明其姓名、职务、获授数量


19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年                是

20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                  是

            股权激励计划披露完整性要求

21    股权激励计划所规定事项是否完整                                  是

      (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司不得

      实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权激        是

      励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                是

      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百

      分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总

      额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计        是

      划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标

      的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说

      明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,应

      当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟

      授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适当分类)可        是

      获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分比;以及

      单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股

      票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可        是

      行权日、锁定期安排等

      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。

      未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定授予价

      格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、      是

      独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表

      意见并披露

      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,

      应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,应当

      披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、行使权益条件

      未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级        是

      管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励

      对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指标的科学

      性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计划公

      司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说明原因及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当明确        是

      上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程        是

      序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允价值

      的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股权激励应        是

      当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

      (11)股权激励计划的变更、终止                                    是


      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、      是

      离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解决机        是

      制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记

      载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在

      虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使        是

      权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收

      益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作

      程序、完成期限等。

            绩效考核指标是否符合相关要求

22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                      是

      指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于        是

23    促进公司竞争力的提升

      以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否      不适用

24    不少于 3 家

25    是否说明设定指标的科学性和合理性                                是

          限售期、归属期、行权期合规性要求

      限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否      不适用

26    少于 1 年

27    每期解除限售时限是否未少于 12 个月                              不适用

      各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的      不适用

28

      50%

29    限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于 1 年        否

30    每个归属期的时限是否未少于 12 个月                                是

31    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 50%          是

32    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年          不适用

33    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日        不适用

34    股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                          不适用

      股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股      不适用

35    票期权总额的 50%

    独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续        是

36    发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办法的        是

37    规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件        是

      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定                是

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办        是

      法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规        是


        的规定

        (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义        是

        务

        (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                          否

        (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和        否

        违反有关法律、行政法规的情形
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