证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2020-026
湖南三德科技股份有限公司董事会
关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，湖南三德科技股份有限公
司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日的 2019 年
度募集资金存放与使用情况的专项报告。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南三德科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2016］1018 号文）核准，本公司由主承销商国泰君安证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，每股面值 1元，发行价格为每股 8.57 元，募集资金总额 214,250,000.00 元。扣除承销费和保荐费 22,400,000.00 元后的募集资金为人民币 191,850,000.00 元，已由国泰君安证
券股份有限公司于 2016 年 6 月 3 日存入公司开立在上海浦东发展银行长沙河西
支行账号为 66100155260001926 的人民币账户；减除其他发行费用人民币8,953,000.00 元后，募集资金净额为人民币 182,897,000.00 元。上述资金到位情况已经中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“CHW 证验字[2016]0039 号”验资报告。
2、2019 年度使用金额及结余情况。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 21,425.00
减：承销费及保荐费、律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 3,135.30
减：募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 9,861.58
减：直接投入募投项目资金支出（注 1） 7,402.10
减：结余募集资金永久补充流动资金（注 2） 1,333.11
减：募集资金账户注销结转金额（注 3） 106.21
加：银行存款利息收入扣除手续费净额（注 4） 413.30
募集资金专户余额 0.00
注 1：2019 年度募集资金项目支出为 1,688.66 万元；
注 2：鉴于公司首次公开发行股票募投项目“燃料智能化管理子系统集成项目”已达到预定可使用状态，并正常投入使用，为充分发挥资金的使用效率，合理降低公司财务费用，2018年 8 月 24 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，该议案经独立董事发表明确同意的独立意
见，保荐机构出具无异议的核查意见。2018 年 9 月 12 日，公司召开 2018 年度第一次临时
股东大会，审议并通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将燃料智能化管控子系统集成项目节余募集资金 1,333.11 万元永久性补充公司日常经营流动资金；
注 3：本公司于 2019 年 12 月 9 日召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关于募集资
金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金并注销募集资金专用账户的议案》，同
意公司募集资金投资项目结项后的节余募集资金及 2019 年 11 月 30 日以后产生的利息（具
体金额以账户注销当日账户余额为准）全部转入公司其他账户。公司于 2019 年 12 月将募集资金账户余额 106.21 万元结转至公司其他账户。
注 4：截止 2019 年 12 月 31 日，累计收到理财收益及利息收入 413.52 万元，累计手续费支
出 0.22 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》）等相关规定和要求，结合本公司实际情况，制订了《湖南三德科技股份有限公司
董事会第六次会议审议通过。
根据《募集资金使用管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在上海
浦东发展银行长沙河西支行设立了账号为66100155260001926的募集资金专用账
户，对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司于2016
年6月23日与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协
议主要条款与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存
在重大差异。截至2019年12月31日止，《募集资金三方监管协议》均得到了切实
有效的履行，相关募集资金专户存储情况如下：
2019年12月
开户行名称 银行账号 合同签订日期 专用账户用途 31 日余额
（元）
上海浦东发展银行 66100155260001926 2016 年 6 月 23 日 募投项目专项支出 0.00
长沙河西支行
合计 0.00
三、募集资金实际使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金已按照用途使用，符合公司募集资金使
用的承诺，实际情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
四、闲置募集资金进行现金管理的情况
公司 2016 年 7 月 9 日第二届董事会第六次会议、2016 年 7 月 26 日 2016 年
度第三次临时股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的
议案》，同意在不影响募集资金使用的情况下，根据募集资金投资项目的投资计
划和建设进度，在确保资金安全的前提下，拟使用最高不超过人民币 8400 万元
的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理
财产品或结构性存款。
公司 2017 年 7 月 7 日第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，公司拟使用不超过 4,500 万元闲置募集资金进行现金管理，用于购
买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款。
公司 2018 年 7 月 17 日第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募集资金项目建设和募集资金使
用的情况下，公司拟滚动使用不超过人民币 3,500 万元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款。
公司 2019 年 4 月 4 日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于使用暂时
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 1,000 万元人民币的闲置募集资金进行现金管理，在确保安全性、流动性和不影响募集资金项目建设和公司正常经营的基础上实现资金的保值增值，期限不超过 12 个月。
2019 年度，公司使用闲置募集资金购买的银行理财产品情况如下：
受托机构名称 产品类 认购金额 起始日 到期日 参考年化
型 （万元） 收益率
浦发银行长沙 保本型 1,000.00 2019 年 2 月 25 日 2019年5月26日 3.80%
河西支行
浦发银行长沙 保本型 200.00 2019 年 3 月 26 日 2019年6月25日 3.85%
分行
浦发银行长沙 保本型 500.00 2019 年 6 月 3 日 2019 年 9 月 1 日 3.95%
分行
五、变更募集资金投资项目情况
1、风透式快速干燥技术产业化项目
基于产品市场需求环境发生的客观变化、且公司实际募集资金远未达到预期目标，继续以自有资金投资项目已经失去必要性。为促使公司经营及股东利益最大化，经审慎研究，公司决定终止风透式快速干燥技术产业化项目。本公司于
2017 年 8 月 25 日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于终止及
调整部分募投项目的议案》，同意公司终止“风透式快速干燥技术产业化项目”。
2、实验分析仪器升级扩产项目
项目原计划是对现有实验分析仪器产品进行技术升级和生产基地扩建，公司将部分现有简易仪器、制样设备的生产模式由自主生产调整为委外生产，释放出生产资源。同时，公司对现有厂房、仓储、车间等生产性资源要素进行整合使用并充分发挥与上游供应商的供应链协同效应，有效提高了产能。基于此，公司决定利用现有厂房等资源进行实验分析仪器升级扩产项目产业化，现阶段不再进行生产基地扩建，并减少本项目相应设备投资和预备费、增加研发投入。为此，本
公司于 2017 年 8 月 25 日召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于
终止及调整部分募投项目的议案》，同意调整“实验分析仪器升级扩产项目”的投资额，此项调整没有改变募集资金对该项目的投资总额 2,657.68 万元，调整前后情况对比如下：
金额单位：人民币万元
项目名称 调整前投资额 调整后投资额 变化金额
建设投资 2,968.00 0.00 -2,968.00
设备投资 1,021.47 649.97 -371.50
研发费用 736.00
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