证券代码：300515 证券简称：三德科技 公告编号：2019-060
湖南三德科技股份有限公司
关于 2018年限制性股票激励计划
第一期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合解除限售条件的激励对象共计 121人，限制性股票解锁数量为
59.10 万股，占目前公司股本总额的 0.29%；
2、本次解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解锁，届时将相关事宜另行公告，敬请投资者注意。
湖南三德科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 10 月 25 日召开
的第三届董事会第七次会议审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就的议案》。根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，同意按照公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）的相关规定办理限制性股票第一期解锁事宜。现对相关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2018 年 8 月 24 日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议并通过
了《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独
立意见，具体内容详见公司于 2018 年 8 月 28 日在中国证监会创业板指定信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
2、2018 年 8 月 24 日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并对本激励计划相关事项
发表了同意的审核意见，具体内容详见公司于 2018 年 8 月 28 日在中国证监会创
业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
3、2018 年 8 月 28 日至 2018 年 9 月 6 日，公司对拟授予激励对象的姓名和
职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激
励对象有关的任何异议。2018 年 9 月 6 日，公司监事会发表了《监事会关于公
司 2018 年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。具体
内容详见公司于 2018 年 9 月 6 日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
4、2018 年 9 月 12 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于公司 2018年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。具体内容详见公司同日于中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
5、2018 年 9 月 13 日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2018年9月14日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
6、2018 年 9 月 13 日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了
《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激
励对象授予限制性股票的议案》。监事会对相关事项发表了同意的审核意见。具体内容详见公司于2018年9月14日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
7、2018 年 9 月 19 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了
《关于再次调整公司 2018 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。具体内容详
见公司于 2018 年 9 月 19 日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
8、2019 年 8 月 27 日，公司召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对 7 名离职人员所持已获授但尚未解锁的 90,000 股限制性股票进行回购注销。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容详见公司于2019年8月27日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
9、2019 年 8 月 27 日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对 7 名离职人员所持已获授但尚未解
锁的 90,000 股限制性股票进行回购注销。具体内容详见公司于 2019 年 8 月 27
日在中国证监会创业板指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
10、2019 年 10 月 25 日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过了
《关于 2018 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就的议案》，根据激励计划，自2018年11月2日公司向激励对象首次授予限制性股票授予登记日起12 个月后的首个交易日起至限制性股票授予登记日起 24 个月内的最后一个交易日当日止可申请解锁所获总量的 30%。本次满足解锁条件的激励对象共计 121 人，第一期可解锁的限制性股票共计 59.10 万股。公司独立董事发表了同意的独立意见。
11、2019 年 10 月 25 日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了
《关于 2018 年限制性股票激励计划第一期解锁条件成就的议案》。监事会对相关事项发表了同意的审核意见。
二、董事会关于满足 2018年限制性股票激励计划第一期可解锁条件的说明
（一）限售期
根据公司《2018 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划
授予的限制性股票限售期分别为自激励对象获授的限制性股票上市之日起 12个月、24 个月、36 个月。具体如下：
授予限制性股票解 解除限售时间 解除限售比例
除限售安排
自授予限制性股票授予登记日起12个月后的首个交易
第一个解除限售期 日起至限制性股票授予登记日起24个月内的最后一个 30%
交易日当日止
自授予限制性股票授予登记日起24个月后的首个交易
第二个解除限售期 日起至限制性股票授予登记日起36个月内的最后一个 30%
交易日当日止
自授予限制性股票授予登记日起36个月后的首个交易
第三个解除限售期 日起至限制性股票授予登记日起48个月内的最后一个 40%
交易日当日止
公司 2018 年限制性股票上市日期为 2018 年 11 月 2 日，第一个限售期将于
2019 年 11 月 2 日届满。
（二）满足解锁条件情况的说明
解锁条件 是否达到解锁条件的说明
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告
被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部 公司未发生前述情形，满足解锁条件。控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按
法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励
的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定
为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其
派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行 激励对象未发生前述情形，满足解锁条为被中国证监会及其派出机构行政处 件。
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任
公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司
股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、公司层面业绩考核要求：
以 2017 年净利润为基数，2018 年净利 2018 年经审计的归属于母公司股东并
润增长率不低于 20%。 剔除股权激励影响的净利润较 2017 年
度增长 52.37%，扣除股权激励及非经营
以上净利润指标计算以经审计的归属 性损益的净利润增长 71.12%，高于业绩于母公司股东的净利润并剔除股权激 考核要求，达到解锁条件。
励影响的数值作为计算依据。
4、个人层面绩效考核要求： 121 名激励对象中 110 名绩效评价结果
根据公司《2018 年限制性股票激励计划 为 A，11 名绩效评价结果为 B，本期可
实施考核管理办法》，个人的绩效评价 解锁当年计划解锁额度的 100%。
结果划分为 A、B、C、D 四档， A 档
和 B 档的当年行权的标准系数为 1.0，C
档为 0.8，D 档为 0，即：
个人当年实际解锁额度＝标准系数×个
人当年计划解锁额度。
综上所述，公司“激励计划”中规定的限制性股票第一期的解锁条件已经成就，并根据公司 2018 年第一次临时股东大会的授权，同意按照 2018 年限制性股票激励计划的相关规定办理限制性股票第一期解锁事宜。
三、本次可解锁限制性股票的激励对象及可解锁限制性股票数量
1、本次可解除限售股份的数量为 59.10 万股，占公司目前股份总数的 0.29%；
2、本次申请解除股份限售的股东人数为 121 人；
3、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
获授限制性股票的 本期可解锁数 剩余未解锁数
姓名 职务
数量（万股） 量（万股） 量（万股）
胡鹏飞 董事、总经理 10.00 3.00 7.00
周智勇 副总经理
