2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对 2020年度募集资金存放与使用情况作出专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]882号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商瑞银证券有限责任公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 3,375万股，发行价为每股人民币 20.91元，共计募集资金 70,571.25 万元，扣除承销和保荐等费用后，本次募集资金净额为 66,486.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验[2016]156号）。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 66,486.00
项目投入 B1 38,136.34
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2 364.33
理财产品收益 B3 5,083.42
项目投入 C1 3,309.22
本期发生额
利息收入净额 C2 6.23
理财产品收益 C3 859.00
项目投入 D1=B1+C1 41,445.56
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 370.56
理财产品收益 D3=B3+C3 5,942.42
应结余募集资金 E=A- 31,353.42
D1+D2+D3
实际结余募集资金 F 24,853.42
差异 G=E-F 6,500.00
[注]差异系公司用闲置募集资金暂时补充流动资金 6,500.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州中亚机械股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构瑞银证券于2016年6月22日分别与中国建设银行股份有限公司杭州高新支行、杭州银行股份有限公司丰潭支行、招商银行股份有限公司杭州分行凤起支行、中信银行股份有限公司杭州分行湖墅支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2016年6月27日与杭州银行股份有限公司丰潭支行及公司全资子公司瑞东机械签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2020 年 12 月 31日，公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：元
账户名称 开户银行 账号 账户余额
杭州中亚机械股份 杭州银行丰潭支行 3301040160003030312
有限公司 120,375,063.45
杭州瑞东机械有限
杭州银行丰潭支行 3301040160004918648 8,159,142.47
公司
合计 128,534,205.92
2、截至 2020 年 12 月 31日，未到期的理财产品投资合计为 12,000.00万元，
未到期理财产品明细如下：
单位：元
金融机构 产品名称 金额 产品类 收益起计日 到期日 预期年化
型 收益率
中信证券 安泰回报系列 浮动收 2020年 9 月 7 2021年 3 月 15 0.10%或
股份有限 729 期收益凭证 10,000,000.00 益封闭 日 日 6.10%
公司 式
中国银行 对公结构性存款 浮动收 2020年 11月 30 2021年 1 月 4 3.15%或
城北支行 20201564H 30,000,000.00 益封闭 日 日 1.50%
式
中信银行 共赢智信人民币 浮动收 2020年 12月 10 2021年 1 月 9 1.48%、
杭州湖墅 结构性存款 80,000,000.00 益封闭 日 日 2.70%或
支行 02274 期 式 3.10%
合 计 120,000,000.00
三、2020 年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表：《2020 年度募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，关于募集资金使用信息的披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在违规行为。
六、募集资金结余情况
公司募投项目均已按计划实施完毕，为提高资金使用效率，公司结合实际经营情况，满足公司日常生产经营活动的需要，拟将相关项目结项后的结余资金永久性补充流动资金，用于公司主营业务相关的经营活动。
募资资金的结余情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《募投项目使用募集资金结余情况专项说明鉴证报告》（天健审〔2020〕10545
号）。公司于 2020 年 12 月 31 日召开第三届董事会第三十二次会议和第三届监事
会第三十一次会议，审议通过《关于首次公开发行募投项目结项的议案》，同意对
募投项目进行结项。公司于 2021年 1 月 11日召开第三届董事会第三十三次会议和
第三届监事会第三十二次会议，于 2021 年 1 月 27日召开 2021 年第一次临时股东
大会，审议通过《关于首次公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意将相关项目结项后的节余募集资金（包括累计收到的投资收益/ 利息收入扣除银行手续费等的净额，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准） 用于永久性补充流动资金。截至 2021年 3 月 23日，公司将募集资金余额划入公司基本账户，并办理了募集资金账户的注销手续。
杭州中亚机械股份有限公司
董事会
2021年 4月 28 日
附表：2020 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 66,486.00 本年度投入
募集资金总 3,309.22
额
报告期内变更用途的 0.00
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