证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2020-113
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020年5月18日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度
股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投
资的议案》，同意使用不超过3.5亿元的闲置募集资金和不超过4.5亿元的自有资金
进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及
决议有效期内，可循环滚动使用。
2020年10月19日，公司赎回前期在中信证券股份有限公司（以下简称“中信
证券”）购买的质押式报价回购中亚股份9月23日26天定制5,000.00万元，实现投
资收益113,972.60元。
2020年10月19日，公司通过中信证券网上交易系统进行质押式报价回购。具
体情况如下：
一、本次现金管理及投资的主要情况
（一） 已赎回产品的主要情况
受托人名称 产品 金额 产品类型 起始日 到期日 投资收益（元）
名称 （万元）
中信证券 中亚股份 9 月 23 5,000.00 质押式报 2020 年 9 2020年10 113,972.60
日 26 天定制 价回购 月 23 日 月 19 日
（二）本次购买产品的主要情况
产品 金额 预计年 资金
受托人名称 名称 （万元） 产品类型 起始日 到期日 化收益 来源
率
中信证券 中亚股份10月19 2,000.00 质押式报 2020年10 2020 年 11 2.70% 自有
日 14 天定制 价回购 月 19 日 月 2 日 资金
中信证券 中亚股份10月19 2,000.00 质押式报 2020年10 2020 年 11 2.90% 自有
日 28 天定制 价回购 月 19 日 月 16 日 资金
中信证券 周周鑫 1380 期 1,011.30 质押式报 2020年10 2020 年 10 2.20% 自有
价回购 月 19 日 月 26 日 资金
公司与上述受托人之间不存在关联关系。
二、现金管理及投资相关产品的主要条款
公司与中信证券通过网上交易系统签署了《质押式报价回购客户协议》和《质 押式报价回购风险揭示书》，主要条款如下：
1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记 结算业务办法》（深证会[2013]35 号）规定的自有资产作为质押物，以质押物折 算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向公司融入资金同 时约定中信证券在回购到期时向公司返还融入资金、支付相应收益的交易。
2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务，公司与中信证券进 行报价回购交易，并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记结算以 及其他与报价回购有关的事项。
3、公司需要在某一交易日取款的，须在该交易日之前一交易日 15:00 前进
行预约取款设置，设置成功后公司可在该交易日 15:00 前取款。公司在非交易日 不能取款。
4、购回交易期限按自然日计算，若到期日为非交易日，购回交易期限顺延 至下一个交易日。公司自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益；自回 购到期日（或提前购回交易日）下一交易日起，不享有利息收益。
5、在回购到期日或提前购回成交日，交易自动终止，收益由中信证券在回 购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用，但当日 不能取款。
三、投资风险分析和风险控制措施
（一）主要投资风险
1、 报价回购交易中，可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日（T 为
交易日）资金划付失败，需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如 果 T+2 日仍无法完成资金划付，则属于违约，相应的违约方应承担违约责任。
2、 报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险，以及由此可能造成的损
失，包括但不限于：因中信证券原因导致证券或资金划付失败，因质押物价值波动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务，以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
（二）拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
公司本次现金管理及投资使用公司自有资金共计 5,011.30 万元，投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围，属于稳健型、低风险、流动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在保证生产经营正常进行的情况下，使用公司部分自有资金进行现金管理及投资，不会影响公司生产经营的正常进行，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会
或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人名 产品名称 金额 产品类型 起始日 赎回日 预计年化收 备注
称 （万元） 益率
中信证券 月月鑫 1,013.60 质押式报价 2019/10/24 2019/11/21 3.05% 已赎回
回购
中信银行 共赢利率结构 3.80%
湖墅支行 30542期人民币结 3,000.00 结构性存款 2019/11/21 2020/02/19 或 4.20% 已赎回
构性存款产品
中信证券 月月鑫 1,016.00 质押式报价 2019/11/21 2019/12/19 3.10% 已赎回
回购
杭州银行 “添利宝"结构性 3.85%
湖墅支行 存款产品 4,000.00 结构性存款 2019/12/05 2020/03/05 或 3.95% 已赎回
（TLB20193951）
中信银行 共赢利率结构 3.80%
湖墅支行 30825期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/12/05 2020/03/05 或 4.20% 已赎回
构性存款产品
光大银行 结构性存款 10,000.00 结构性存款 2019/12/05 2020/03/05 3.80% 已赎回
杭州分行
中信证券 双周鑫 2,000.00 质押式报价 2019/12/10 2019/12/24 2.50% 已赎回
回购
杭州银行 “添利宝"结构性 3.80%
湖墅支行 存款产品 4,900.00 结构性存款 2019/12/12 2020/03/17 或 3.90% 已赎回
（TLB20194048）
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/12/17 2019/12/31 2.60% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,018.40 质押式报价 2019/12/19 2020/01/02 3.20% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 4,001.90 质押式报价 2019/12/25 2020/01/08 3.20% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/12/31 2020/01/14 3.10% 已赎回
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