证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2020-069
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2020年5月18日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》，同意使用不超过3.5亿元的闲置募集资金和不超过4.5亿元的自有资金进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
2020年5月27日，公司与中国建设银行股份有限公司杭州高新支行（以下简称“建设银行高新支行”）签署了结构性存款协议。具体情况如下：
一、本次现金管理及投资的主要情况
受托人名 产品 金额 产品类 起始日 到期日 预计年化收 资金
称 名称 （万元） 型 益率 来源
建设银行 结构 质押式 2020 年 5 2020 年 8 1.518%— 募集
高新支行 性存 3,000.00 报价回 月 27 日 月 27 日 3.70% 资金
款 购
公司与上述受托人之间不存在关联关系。
二、现金管理及投资相关产品的主要条款
公司与建设银行高新支行签署了《结构性存款协议》，主要条款如下：
1、起息日：2020 年 5 月 27 日；
2、到期日：2020 年 8 月 27 日；
3、观察期：从起始日(含)至到期日前两个东京工作日(含)；
4、收益率（年率）：3.7%*n1/N +1.518%*n2/N；
其中， n1=观察期内参考汇率位于参考区间内（含区间边界）的东京工作日
天数；n2=观察期内参考汇率位于参考区间外（不含区间边界）的东京工作日天数；N=观察期内东京工作日天数。
5、参考汇率：观察期内每个东京工作日东京时间下午 3 点彭博 BFIX 页面
欧元/美元中间价；
6、参考区间：不窄于（spot-400bps，spot+400bps）；
spot：交易时刻欧元/美元即期汇率 1.097；
7、收益计算方式：本金*收益率*实际天数/365F；
8、收益日期计算：实际天数/365F，不调整；
9、本金保障：产品本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，本金担保 100%。
三、投资风险分析和风险控制措施
（一） 主要投资风险
1、产品本金及收益风险：本产品有投资风险，投资者只能获得合同明确承诺的收益，投资者应充分认识投资风险，谨慎投资。
本产品本金部分纳入中国建设银行内部资金统一管理，收益部分投资于与欧元兑美元汇率挂钩的衍生产品，产品收益与国际市场欧元兑美元汇率在到期时刻的表现挂钩。投资者收益取决于欧元兑美元汇率在到期时刻的表现。
2、市场风险：投资者的收益与挂钩指标在观察期内的表现挂钩，若观察期内挂钩指标波动幅度较大，以致曾达到或曾突破预设区间上限或下限，则投资者不能获得较高一档的收益率。
3、利率风险：在本产品存续期内，如果市场利率大幅上升，本产品的年化收益率不随市场利率上升而提高，投资者获得的收益率将有可能低于实际市场利率。
4、流动性风险：本产品的本金及收益将在产品到期后一次性支付，且产品存续期内不接受投资者提前支取，无法满足投资者的流动性需求。
（二）拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计
各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次现金管理及投资使用公司部分闲置募集资金 3,000.00 万元。投资金额没
有超出公司股东大会授权的额度范围，属于稳健型、低风险、流动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值
的原则，在保证生产经营正常进行的情况下，使用公司部分闲置募集资金进行现
金管理及投资，不会影响公司募投项目的正常进行，同时可以提高资金使用效率，
获得一定的收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司 2019 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资
金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分
闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会
或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人名 产品名称 金额 产品类型 起始日 赎回日 预计年化收 备注
称 （万元） 益率
中信证券 月月鑫 1,030.00 质押式报价 2019/06/05 2019/07/10 3.30% 已赎回
回购
杭州银行 “添利宝”结构性 4.05%或
湖墅支行 存款产品 9,000.00 结构性存款 2019/06/06 2019/09/05 4.15% 已赎回
（TLB20191701）
共赢利率结构
中信银行 26848期人民币结 10,000.00 结构性存款 2019/06/06 2019/09/05 4.05%或 已赎回
湖墅支行 构性存款产品 4.55%
（C195S01EL）
中信证券 月月鑫 2,000.00 质押式报价 2019/06/11 2019/07/16 3.30% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 500.00 质押式报价 2019/06/11 2019/06/25 2.50% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/12 2019/07/17 3.30% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/12 2019/06/26 2.50% 已赎回
回购
中信证券 日日鑫 501.40 质押式报价 2019/06/13 2019/06/26 2.20% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/13 2019/07/18 3.30% 已赎回
回购
共赢利率结构
中信银行 26957期人民币结 6,000.00 结构性存款 2019/06/13 2019/09/12 4.05%或 已赎回
湖墅支行 构性存款产品 4.55%
（C195S01HT）
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/26 2019/07/10 3.20% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,003.30 质押式报价 2019/06/27 2019/07/11 3.20% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/07/10 2019/07/24 2.30% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 2,010.90 质押式报价 2019/07/16 2019/07/30 2.50% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/07/16 2019/08/13 3.05% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,003.20 质押式报价 2019/07/17 2019/08/14 3.05% 已赎回
回购
中信证券 双月鑫 1,005.30 质押式报价 2019/07/18 2019/09/12 3.15% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,000.90 质押式报价 2019/07/24 2019/08/07 2.80%
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