证券代码：300512 证券简称：中亚股份 公告编号：2020-061
杭州中亚机械股份有限公司
关于使用部分自有资金进行现金管理及投资的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2019年5月16日，杭州中亚机械股份有限公司（以下简称“公司”）2018年度 股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投 资的议案》，同意使用不超过3.5亿元的闲置募集资金和不超过4.5亿元的自有资金 进行现金管理及投资，自股东大会审议通过之日起18个月内有效。在上述额度及 决议有效期内，可循环滚动使用。
2020年5月13日，公司赎回前期在中信证券股份有限公司（以下简称“中信 证券”）购买的质押式报价回购双周鑫4,010.10万元，实现投资收益34,607.71元。 2020年5月14日，公司控股子公司杭州中水机器人制造有限公司（以下简称“中 水机器人”）赎回前期在中信证券购买的质押式报价回购双周鑫1,029.70万元，实 现投资收益5,712.72元。
2020年5月14日，中水机器人通过中信证券网上交易系统进行质押式报价回 购。具体情况如下：
一、本次现金管理及投资的主要情况
（一） 已赎回的产品主要情况
委托人名 受托人名 产品 金额 产品类型 起始日 到期日 投资收益
称 称 名称 （万元） （元）
中亚股份 中信证券 双周鑫 4,010.10 质押式报 2020 年 4 2020 年 5 34,607.71
价回购 月 29 日 月 13 日
中水机器 中信证券 双周鑫 1,029.70 质押式报 2020 年 4 2020 年 5 5,712.72
人 价回购 月 30 日 月 14 日
（二）本次购买的产品主要情况
委托人 受托人 产品 金额 产品类型 起始日 到期日 预计年化 资金
名称 名称 名称 （万元） 收益率 来源
中水机 中信证 月月 1,030.30 质押式报 2020 年 5 2020 年 6 2.25% 自有
器人 券 鑫 价回购 月 14 日 月 11 日 资金
公司、中水机器人与上述受托人之间不存在关联关系。
二、现金管理及投资相关产品的主要条款
中水机器人与中信证券通过网上交易系统签署了《质押式报价回购客户协议》 和《质押式报价回购风险揭示书》，主要条款如下：
1、质押式报价回购交易是指中信证券将符合《质押式报价回购交易及登记 结算业务办法》（深证会[2013]35 号）规定的自有资产作为质押物，以质押物折 算后的标准券数量所对应金额作为融资的额度，通过报价方式向中水机器人融入 资金同时约定中信证券在回购到期时向中水机器人返还融入资金、支付相应收益 的交易。
2、中信证券经深圳证券交易所同意开展报价回购业务，中水机器人与中信 证券进行报价回购交易，并委托及授权中信证券办理报价回购的交易申报、登记 结算以及其他与报价回购有关的事项。
3、中水机器人需要在某一交易日取款的，须在该交易日之前一交易日 15:00
前进行预约取款设置，设置成功后中水机器人可在该交易日 15:00 前取款。中水 机器人在非交易日不能取款。
4、购回交易期限按自然日计算，若到期日为非交易日，购回交易期限顺延 至下一个交易日。中水机器人自提交报价回购委托的下一交易日起享有利息收益； 自回购到期日（或提前购回交易日）下一交易日起，不享有利息收益。
5、在回购到期日或提前购回成交日，交易自动终止，收益由中信证券在回 购到期日或提前购回成交日随同回购本金一并支付清算。资金当日可用，但当日 不能取款。
三、投资风险分析和风险控制措施
（一） 主要投资风险
1、 报价回购交易中，可能出现因资金不足、系统故障等导致 T+1 日（T 为
交易日）资金划付失败，需要将相应资金划付延迟至 T+2 日所带来的风险。如 果 T+2 日仍无法完成资金划付，则属于违约，相应的违约方应承担违约责任。
2、 报价回购交易中可能面临的交易对手信用风险，以及由此可能造成的损失，包括但不限于：因中信证券原因导致证券或资金划付失败，因质押物价值波动、折算率调整、司法冻结或扣划等导致质押物不能足额担保所有报价回购债务，以及中信证券被暂停或终止报价回购权限、进入风险处置或破产程序等。
（二）拟采取的风险控制措施
1、严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、公司密切关注本次现金管理及投资情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司审计部负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，做好相关信息披露工作。
四、对投资产品的安全性及满足保本要求的具体分析与说明
本次现金管理及投资使用中水机器人自有资金 1,030.30 万元。投资金额没有超出公司股东大会授权的额度范围，属于稳健型、低风险、流动性好的产品。
五、对公司经营的影响
公司本次现金管理及投资是基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在保证生产经营正常进行的情况下，使用中水机器人部分自有资金进行现金管理及投资，不会影响中水机器人生产经营的正常进行，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》。
公司独立董事、监事会和保荐机构瑞银证券有限责任公司对《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》发表了同意的核查意见。
本次现金管理及投资的额度和期限均在已审批范围内，无须提交公司董事会
或股东大会审议。
七、公告日前十二个月内进行现金管理及投资的情况
受托人名 产品名称 金额 产品类型 起始日 赎回日 预计年化收 备注
称 （万元） 益率
中信证券 月月鑫 500.00 质押式报价 2019/05/16 2019/06/13 2.80% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/05/16 2019/06/13 2.80% 已赎回
回购
共赢利率结构
中信银行 26419期人民币结 5,000.00 结构性存款 2019/05/16 2019/08/15 3.95% 已赎回
湖墅支行 构性存款产品
（C195S010X）
杭州银行 “添利宝”结构性 3.95%
湖墅支行 存款产品 3,000.00 结构性存款 2019/05/22 2019/08/22 或 4.05% 已赎回
（TLB20191559）
中信证券 月月鑫 1,030.00 质押式报价 2019/06/05 2019/07/10 3.30% 已赎回
回购
杭州银行 “添利宝”结构性 4.05%或
湖墅支行 存款产品 9,000.00 结构性存款 2019/06/06 2019/09/05 4.15% 已赎回
（TLB20191701）
共赢利率结构
中信银行 26848期人民币结 10,000.00 结构性存款 2019/06/06 2019/09/05 4.05%或 已赎回
湖墅支行 构性存款产品 4.55%
（C195S01EL）
中信证券 月月鑫 2,000.00 质押式报价 2019/06/11 2019/07/16 3.30% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 500.00 质押式报价 2019/06/11 2019/06/25 2.50% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/12 2019/07/17 3.30% 已赎回
回购
中信证券 双周鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/12 2019/06/26 2.50% 已赎回
回购
中信证券 日日鑫 501.40 质押式报价 2019/06/13 2019/06/26 2.20% 已赎回
回购
中信证券 月月鑫 1,000.00 质押式报价 2019/06/13 2019/07/18 3.30% 已赎回
回购
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