2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的规定，对 2019年度募集资金存放与使用情况作出专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]882号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商瑞银证券有限责任公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 3,375 万股，发行价为每股人民币 20.91元，共计募集资金 70,571.25 万元，扣除承销和保荐等费用后，本次募集资金净额为 66,486.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验[2016]156 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 33,642.68 万元，以前年度收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 356.55 万元；以前年度收到理财产品收益 3,800.67 万元；2019 年度实际使用募集资金 4,493.66 万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 7.78 万元，2019年度收到理财产品收益 1,282.75 万元；累计已使用募集资金 38,136.34 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 364.33 万元，累计收到理财产品收益 5,083.42 万元。
2019 年 8 月 15 日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十
六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 6,500.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 6 个
月，到期将归还至公司募集资金专户。截至 2019 年 12 月 31 日，公司共使用闲置
募集资金 6,500.00 万元暂时补充流动资金，未归还至公司募集资金专户。截至
2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 27,297.41 万元（包括累计收到的银行
存款利息扣除银行手续费等的净额）。其中存放募集资金专户金额 397.41 万元，未到期银行理财产品投资 26,900.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州中亚机械股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构瑞银证券于2016年6月22日分别与中国建设银行股份有限公司杭州高新支行、杭州银行股份有限公司丰潭支行、招商银行股份有限公司杭州分行凤起支行、中信银行股份有限公司杭州分行湖墅支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2016年6月27日与杭州银行股份有限公司丰潭支行及公司全资子公司瑞东机械签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2019 年 12 月 31 日，公司有 2个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：元
账户名称 开户银行 账号 账户余额
杭州中亚机械股份 杭州银行丰潭支行 3301040160003030312 1,224,695.45
有限公司
杭州瑞东机械有限 杭州银行丰潭支行
公司 3301040160004918648 2,749,453.00
合计 3,974,148.45
2、2019 年 1月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日期间内注销的募集资金专户
金融机构 银行账号 注销账户日
中信银行股份有限公司杭州分行湖墅支行 8110801012700045593 2019 年 6月 26 日
中国建设银行股份有限公司杭州高新支行 33050161672700000041 2019 年 6月 24 日
招商银行股份有限公司杭州分行凤起支行 571907533210806 2019 年 6月 26 日
3、2019 年 5 月 16 日，公司 2018 年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲
置募集资金和自有资金进行现金管理及投资的议案》，同意使用不超过 3.5 亿元的
闲置募集资金和不超过 4.5 亿元的自有资金进行现金管理及投资，自股东大会审议
通过之日起 18 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
截至 2019 年 12 月 31 日，未到期的理财产品投资合计为 26,900.00 万，未到期
理财产品明细如下：
单位：元
金融机构 产品名称 金额 产品类 收益起计日 到期日 预期年化
型 收益率
中信银行 共赢利率结构 浮动收 2019 年 11 月 21 2020 年 2月 19 3.80%或
湖墅支行 30542 期人民币结 30,000,000.00 益封闭 日 日 4.20%
构性存款 式
杭州银行 添利宝结构性存 浮动收 2019 年 12 月 5 2020 年 3月 5 3.85%或
湖墅支行 款产品 40,000,000.00 益封闭 日 日 3.95%
式
中信银行 共赢利率结构 50,000,000.00 浮动收 2019 年 12 月 5 2020 年 3月 5 3.80%或
湖墅支行 30825 期人民币结 益封闭 日 日 4.20%
构性存款 式
光大银行 定期存款 100,000,000.00 定期存 2019 年 12 月 5 2020 年 3月 5 3.80%
杭州分行 款 日 日
杭州银行 添利宝结构性存 浮动收 2019 年 12 月 12 2019 年 12 月 31 3.80%或
湖墅支行 款产品 49,000,000.00 益封闭 日 日 3.90%
式
合 计 269,000,000.00
三、2019年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附表：《2019 年度募集资金使用情况对照
表》。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
由于募投项目涉及的工程建筑面积较大，为了做好工程管理，更好的控制建筑
质量，公司将建筑工程分成两期建设，因此总体建设进度较原计划有所延迟。上述
募投项目延期事项未改变公司募集资金的用途和投向，募投项目建设内容未发生变
化，募投项目实施的环境及背景均无重大变化，不会对公司正常的生产经营活动产
生不利影响。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司未变更募集资金投资项目。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，关于募集资金使用信息的披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在违规行为。
杭州中亚机械股份有限公司
2020 年 4 月 28日
附表：2019 年度募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金净额 66,486.00 本年度投入 4,493.66
募集资金总
额
报告期内变更用途的 0.00 已累计投入 38,136.34
募集资金总额 募集资金总
额
查看PDF原文
