广州市昊志机电股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，广州市昊志机电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了《2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，相关内容如下：
一、募集资金基本情况
（一）本次非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州市昊志机电股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1308 号）核准，
公司向 3 名特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 32,952,669 股，每股
面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 8.24 元，募集资金总额人民币271,529,992.56 元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 257,055,508.91元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2019]第 ZC10009 号验资报告。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：人民币元
序号 项目 余额
1 实际募集资金净额 257,055,508.91
减：直接投入募投项目的金额 126,923,962.44
2 超募资金用于提前归还银行贷款
0.00
3 减：闲置募集资金暂时补充流动资金 50,000,000.00
4 加：利息收入扣除手续费净额 356,616.46
5 应结余额 80,488,162.93
6 实际余额 80,488,162.93
7 差额 0.00
（二）本次非公开发行股票募投项目募集资金投入金额调整情况
1、根据公司于 2017 年 9 月 6 日披露的《广州市昊志机电股份有限公司 2017
年度创业板非公开发行股票预案》，公司本次非公开发行股票募集资金总额不超过 70,000 万元，扣除发行费用后的募集资金净额计划投入以下项目：
单位：人民币万元
序号 项目名称 实施主体 项目投资总额 拟投入募集资金
1 禾丰智能制造基地建设项目 昊志机电 67,587.33 65,000.00
2 补充流动资金项目 昊志机电 5,000.00 5,000.00
合计 - 72,587.33 70,000.00
2、2019 年 2 月 20 日，公司召开第三届董事会第十六次会议及第三届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于调整 2017 年度非公开发行股票募投项目募集资金投入金额的议案》，由于公司本次非公开发行股票实际募集资金净额少于募投项目原计划拟投入的募集资金金额，公司根据实际募集资金净额和募投项目当前的具体情况，对募投项目拟投入的募集资金金额进行了调整，募集资金不足部分由公司自筹解决，具体调整如下：
单位：人民币万元
序号 项目名称 实施主体 项目投资总额 原计划拟投入 调整后拟投
募集资金 入募集资金
1 禾丰智能制造基地建 昊志机电 67,587.33 65,000.00 20,705.55
设项目
2 补充流动资金项目 昊志机电 5,000.00 5,000.00 5,000.00
合计 - 72,587.33 70,000.00 25,705.55
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
定和要求，结合公司实际情况，制定了《广州市昊志机电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金存放情况
根据《募集资金管理制度》，公司与保荐机构南京证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司广州天平架支行和招商银行股份有限公司广州林和路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存
在问题。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司均严格按照《募集资金管理制度》及
《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：：人民币元
开户公司 开户行 账号 期末余额
广州市昊志机电股份有限 中国工商银行股份有限公司广州天
3602073029200544997 80,482,583.91
公司 平架支行
广州市昊志机电股份有限 招商银行股份有限公司广州林和路
755919131210705 5,579.02
公司 支行
合计 80,488,162.93
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金人民币 12,692.40 万元，具
体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
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（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
在募集资金实际到位之前，公司已利用自筹资金对募集资金投资项目进行了
先行投入，截至 2019 年 01 月 29 日，公司已以自筹资金人民币 5,274.87 万元预
先投入公司“禾丰智能制造基地建设项目”。公司第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票的募集资金人民币 5,274.87 万元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金。全体独立董事发表了明确同意的独立意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，为提高募集资金使用效率，降低财务费用，缓解流动资金的需求压力，维护公司和股东的利益，公司根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，于 2019 年 7 月 25 日召开第三届
董事会第二十一次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用 5,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
（五）部分募投项目延期的情况
2018 年，国家颁布了新的设计规范和标准，如《建筑设计防火规范（2018
年修订版）》（2018 年 10 月 1 日实施）、《防烟排烟系统技术标准》（2018 年 8 月 1
日实施）等，公司“禾丰智能制造基地建设项目”的施工图相应需根据要求进行调整，导致项目的设计及施工时间有所延迟。同时，因受中美贸易摩擦、下游需求放缓，以及汽车、3C 等行业设备投资力度下降等因素影响，公司的经营业绩有所波动，但高端装备制造业是受国家大力支持和鼓励的行业，随着我国制造业不断升级，以及劳动力成本逐年提高，人口红利逐步消失，制造业的智能化、自动化升级将为我国数控机床和工业机器人行业带来良好的发展机遇，行业总体发展前景向好。因此，经审慎研究后公司决定拟继续建设实施“禾丰智能制造基地建
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设项目”，并对该项目建设进度进行优化调整。公司于 2019 年 12 月 6 日召开第
三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司根据募投项目实施的实际情况，对“禾丰智能制造基地建设项目”的建设进度进行优化调整，项目达到预定可使用状态的日期延长至 2021 年 12 月。
（六）募集资金使用和节余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金的使用和节余情况如下：
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