证券代码：300503 证券简称：昊志机电 公告编号：2017-092
广州市昊志机电股份有限公司
关于调整2016年限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
广州市昊志机电股份有限公司(以下简称“公司”)于2017年11月10日召开第
三届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整2016年限制性股票激励计划相
关事项的议案》，相关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司2016年限制性股票激励计划简述
2016年9月14日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《广州市昊志机电股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，主要内容如下：
1、标的种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为限制性股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票的来源为向激励对象定向发行公司A股普通股。
3、激励对象：经公司董事会和薪酬考核委员会考核并经公司监事会审核，具备本计划激励对象资格的人员共计156人。
4、对股份锁定期安排的说明：本激励计划有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
本激励计划授予的限制性股票限售期为自授予日起12个月。激励对象根据
本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
首次授予的限制性股票 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首 30%
第一个解除限售期 次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的限制性股票 自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首 30%
第二个解除限售期 次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的限制性股票 自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首 40%
第三个解除限售期 次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
5、解锁条件：
（1）公司业绩考核要求
首次授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：
解锁期 业绩考核目标
首次授予的限制性股票第一个 以2015年为基数，2016年净利润增长率不低于50%；
解除限售期
首次授予的限制性股票第二个 以2015年为基数，2017年净利润增长率不低于80%；
解除限售期
首次授予的限制性股票第三个 以2015年为基数，2018年净利润增长率不低于170%。
解除限售期
注：1、上述净利润增长率指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，各年净利润均指归属于上市公司股东的净利润。
（2）个人业绩考核要求
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行评分，具体情况如下表所示：
考评结果（S） S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
标准系数 1.0 0.9 0.8 0
个人当年实际解除限售额度＝标准系数×个人当年计划解除限售额度。
激励对象只有在上一年度绩效考核满足条件的前提下，才能部分或全额解锁当期限制性股票，具体解锁情况根据公司《2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》中规定的激励对象个人绩效考核结果确定，未能解锁部分由公司回购注销。
6、限制性股票的首次授予价格：公司首次授予激励对象限制性股票的价格为37.34元/股。
（二）公司2016年限制性股票股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2016年8月29日，公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第
十一次会议审议通过《广州市昊志机电股份有限公司2016年限制性股票激励计
划（草案）及其摘要的议案》、《广州市昊志机电股份有限公司2016年限制性
股票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事任国强先生已回避表决，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，独立财务顾问发表了独立财务顾问报告，北京市康达律师事务所出具了法律意见书。
2、2016年9月14日，公司2016年第三次临时股东大会审议并通过《广州
市昊志机电股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、
《广州市昊志机电股份有限公司2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法
的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
3、2016年9月20日，公司第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第
十二次会议审议通过《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司首次授予对象中原18名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的合计 9.46万股限制性股票，原2名激励对象因离职不具备激励资格，取消拟授予的限制性股票合计0.92万股，因此，公司董事会同意首次授予的激励对象人数变更为136名；授予的限制性股票数量变更为189.62万股，首次授予的限制性股票数量变更为152.62万股，预留数量不变。公司独立董事就本次限制性股票激励计划调整及授予相关事项发表了同意的独立意见，独立财务顾问就限制性股票首次授予相关事项发表了独立财务顾问报告，北京市康达律师事务所就本次限制性股票激励计划调整及授予相关事项出具了法律意见书。
4、2016年11月9日，公司完成了限制性股票首次授予登记工作，具体详
见于同日在巨潮资讯网上披露的《关于限制性股票首次授予登记完成的公告》。
在本次激励计划首次授予过程中，由于又有 17 名激励对象自愿放弃认购合计
7.78万股限制性股票。因此公司实际向119名激励对象授予144.84万股限制性
股票。
5、2017年11月10日，公司第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议审议并通过了《关于公司2016年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期可解除限售的议案》、《关于调整2016年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于回购注销2016年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，董事会认为公司实施的限制性股票激励计划设定的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，同意对符合解锁条件的激励对象办理解锁事宜；同意对需要回购注销的部分限制性股票按相关规定办理回购注销的手续。公司2016年度权益分派方案为以总股本101,448,400股为基数，向全体股东每10股派2.300000元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增15.000000股，该权益分派方案已于2017年5月19日实施完毕。上述2016年度权益分派方案实施后，公司首次授予的限制性股票的回购价格由37.34元/股调整为14.936元/股(分红部分由公司代管至限制性股票解除限售后，按解除限售比例对应发放，故本次回购价格分红部分不做调整)。独立董事对此发表了独立意见，公司监事会发表了意见，北京市康达律师事务所就本次解锁事项出具了法律意见书。
二、对2016年限制性股票激励计划相关事项调整的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整，当发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细时，调整方法为：
P＝P0÷(1＋n)
其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；n为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。
公司2016年度权益分派方案为以总股本101,448,400股为基数，向全体股东每10股派2.300000元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转增15.000000股，该权益分派方案已于2017年5月19日实施完毕。公司本次权益分派方案实施后，需对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
按上述调整方法，公司首次授予的限制性股票的回购价格由37.34元/股调整为14.936元/股(分红部分由公司代管至限制性股票解除限售后，按解除限售比例对应发放，故本次回购价格分红部分不做调整)。
根据公司2016年第三次临时股东大会的授权，本次调整由公司董事会审议通过即可，无需提交公司股东大会审议。
三、2016年限制性股票激励计划相关事项调整对公司的影响
本次对公司2016年限制性股票激励计划相关事项的调整不会对公司的财务
状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2016年限制性股票激励计划（草
案）》等相关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
公司2016年度权益分派方案为以总股本101,448,400股为基数，向全体股东
每10股派2.300000元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转
增15.000000股，该权益分派方案已于2017年5月19日实施完毕。上述2016
年度权益分派方案实施后，公司首次授予的限制性股票的回购价格由37.34元/
股调整为14.936元/股(分红部分由公司代管至限制性股票解除限售后，按解除限
售比例对应发放，故本次回购价格分红部分不做调整)。
本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
五、独立董事意见
公司2016年度权益分派方案为以总股本101,448,400股为基数，向全体股东
每10股派2.300000元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每10股转
增15.000000股，该权益分派方案已于2017年5月19日实施完毕。根据《上市
公司股权激励管理办法》、公司《2016年限制性股票激励计划（草案）》等相
关规定，公司本次权益分派方案实施后，需对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
我们
