证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2023-082
广州高澜节能技术股份有限公司
关于拟续聘2023年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月20日召开第四届董事会第三十一次和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2023年度审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2022年末，立信拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师674名。
立信2022年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。
2022年度立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户53家。
2. 投资者保护能力
截至2022年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
立信近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：
起诉（仲 被诉（被 诉讼（仲 诉讼（仲 诉讼（仲裁）结果
裁）人 仲裁）人 裁）事件 裁）金额
尚余
金亚科 2014 年 1,000 多 连带责任，立信投保的职业保险足
投资者 技、周旭 报 万元，在 以覆盖赔偿金额，目前生效判决均
辉、立信 诉讼过 已履行
程中
保千里、 2015 年 一审判决立信对保千里在 2016 年
东北证 重组、 12 月 30 日至 2017 年 12 月 14 日期
投资者 券、银信 2015 年 80 万元 间因证券虚假陈述行为对投资者
评估、立 报、2016 所负债务的 15%承担补充赔偿责
信等 年报 任，立信投保的职业保险足以覆盖
赔偿金额
3. 诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施0次和纪律处分2次，涉及从业人员82名。
（二）项目信息
1. 基本信息
注册会计师 开始从事上 开始在立信 开始为公司
项目 姓名 执业时间 市公司审计 执业时间 提供审计服
时间 务时间
项目合伙人 甘声锦 1999 年 4 月 1998 年 2018 年 2023 年
签字注册会 连磊 2022 年 6 月 2014 年 2014 年 2023 年
计师
质量控制复 高勃 2016 年 5 月 2015 年 2015 年 2023 年
核人
（1）项目合伙人近三年从业情况
姓名：甘声锦
时间 上市公司名称 职务
2020-2021 武汉锐科光纤激光技术股份有限公司 项目负责人/签字会计师
年
2021 年 港中旅华贸国际物流股份有限公司 项目负责人/签字会计师
2020 年 中国船舶重工集团应急预警与救援装 项目负责人/签字会计师
备股份有限公司
2020 年 湖北久之洋红外系统股份有限公司 项目负责人/签字会计师
（2）签字注册会计师近三年从业情况
姓名：连磊
时间 上市公司名称 职务
2020 年 深圳市科思科技股份有限公司 项目组成员
2020-2022 年 深圳市农产品集团股份有限公司 项目组成员
（3）质量控制复核人近三年从业情况
姓名：高勃
时间 上市公司名称 职务
2020-2022 年 广州海鸥住宅工业股份有限公司 项目负责人/签字会计师
2020-2022 年 广东中旗新材料股份有限公司 项目负责人/签字会计师
2. 诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3. 独立性
立信及项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4. 审计收费
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2023年度的具体审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1. 审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会已对立信进行了审查，认为：立信在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，认可立信的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为保证审计工作的连续性，同意续聘立信为公司2023年度审计机构，并提交公司董事会审议。
2. 董事会对议案审议和表决情况
公司第四届董事会第三十一次会议以同意6票，反对0票，弃权0票审议通过了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘立信为公司2023年度审计机构。
3. 生效日期
本次续聘公司2023年度审计机构的事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1. 公司第四届董事会第三十一次会议决议；
2. 公司第四届董事会审计委员会第十五次会议决议；
3. 立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明；
4. 深圳证券交易所要求报备的其他文件。
特此公告。
广州高澜节能技术股份有限公司董事会
2023 年 11 月 21 日
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