证券代码：300493 证券简称：润欣科技 公告编号：2024-029
上海润欣科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海润欣科技股份有限公司（以下简称“润欣科技”或“公司”）于 2024 年4 月 25 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件未成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等相关议案，同日，公司召开了第四届董事会独立董事专门会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，关于回购注销部分公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）授予的限制性股票的情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关程序
1、2021 年 1 月 15 日，公司召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划相关的议案，同日，公司召开第三届监事会第十五次会议，审议通过了与本次激励计划相关的议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实。独立董事发表了独立意见。
2、2021 年 1 月 17 日至 2021 年 1 月 26 日，公司对 2021 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予部分激励对象有关的异议，并于
2021 年 1 月 27 日披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2021 年 2 月 3 日，公司召开 2021 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次激励计划相关议案，公司独立董事就本次激励计划相关议案向公司全体股东征集了投票权。本次激励计划获得公司 2021 年第一次临时股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜，同日对外披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
4、2021 年 2 月 3 日，公司召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会
第十七次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（调整后）以及预留授予激励对象名单进行了核实。
5、2021 年 3 月 18 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次
和预留授予登记完成的公告》。首次及预留授予限制性股票的权益登记日为 2021
年 3 月 19 日，上市日为 2021 年 3 月 22 日。
6、2022 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等相关议案，同意对公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格按照规定进行调整；同意公司按照激励计划的相关规定为满足解除限售条件的 112 名激励对象办理所涉及的 261.36 万股限制性股票解除限售所需的相关事宜；同意对因个人原因已离职、不再具备激励对象资格的 18 人已获授但尚未解除限售的 78.80 万股限制性股票进行回购。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
7、2022 年 4 月 27 日，公司披露了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划
首次及预留授予限制性股票回购价格的公告》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》。
8、2022 年 4 月 29 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一
个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。本次激励计划首次及预留授予限制性股票的第一个解除限售期解除限售股份的解除限售日为 2022 年 5 月
6 日、上市流通日为 2022 年 5 月 9 日。
9、2022 年 6 月 24 日，公司召开 2021 年度股东大会，审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》，同意对因个人原因已离职、不再具备激励对象资格的 18 人已获授但尚未解除限售的 78.80 万股限制性股票进行回购，回购价格为 3.555 元/股。同日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。
10、2022 年 10 月 10 日，公司披露《关于部分股权激励限制性股票回购注
销完成的公告》，上述股份于 2022 年 9 月 30 日在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后公司总股本变更为504,751,147 股。
11、2023 年 4 月 26 日，公司召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事
会第十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等相关议案，同意对公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格按照规定进行调整；同意公司按照激励计划的相关规定为满足解除限售条件的 108 名激励对象办理所涉及的 255.03 万股限制性股票解除限售所需的相关事宜；同意对因个人原因已离职、不再具备激励对象资格的 4 人已获授但尚未解除限售的 14.77 万股限制性股票进行回购。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
12、2023 年 4 月 28 日，公司披露了《关于调整 2021 年限制性股票激励计
划首次及预留授予限制性股票回购价格的公告》《关于 2021 年限制性股票激励
计划首次及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的公告》《关于回购注销部分限制性股票的公告》。
13、2023 年 5 月 9 日，公司披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次
及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》。本次激励计划首次及预留授予限制性股票的第二个解除限售期解除限售股份的
上市流通日为 2023 年 5 月 11 日。
14、2023 年 5 月 19 日，公司召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于
回购注销部分限制性股票的议案》，同意对因个人原因已离职、不再具备激励对象资格的 4 人已获授但尚未解除限售的 14,77 万股限制性股票进行回购，回购价格为 3.52 元/股。同日，公司披露了《关于回购注销部分限制性股票减资暨通知债权人的公告》。
15、2023 年 7 月 17 日，公司披露《关于部分股权激励限制性股票回购注销
完成的公告》，上述股份于 2023 年 7 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司完成回购注销。本次回购注销完成后公司总股本变更为 504,603,447股。
16、2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票第三个解除限售期解除限售条件未成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》等相关议案，同意对公司 2021 年限制性股票激励计划首次及预留授予限制性股票回购价格按照规定进行调整；同时，鉴于公司2021 年限制性股票激励计划授予的激励对象中 4 人因个人原因已离职，已不符合激励对象资格；且由于公司 2023 年度实现的净利润未达到本次激励计划首次及预留授予限制性股票第三个限售期公司层面业绩考核目标，即本次激励计划首次及预留授予限制性股票第三个限售期解除限售条件未成就，同意公司对上述涉及的 108 名激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票合计 3,400,400 股进行回购注销。公司第四届董事会独立董事专门会议就《关于回购注销部分限制性股票的议案》发表了同意的审核意见。
二、本次回购注销限制性股票的基本情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因
根据公司《2021 限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及 2021 年第一
次临时股东大会的授权，鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划授予的激励对象中 4 人因个人原因已离职，已不符合激励对象资格；且由于公司 2023 年度实现的净利润未达到本次激励计划首次及预留授予限制性股票第三个限售期公司层面业绩考核目标，即本次激励计划首次及预留授予限制性股票第三个限售期解除限售条件未成就，公司拟回购 108 名激励对象所涉及的 340.04 万股限制性股票。
（二）回购股份的种类和数量及占股权激励计划所涉及的标的股票的比例、占总股本的比例
本次回购股份的种类为股权激励限售股。本次回购注销的限制性股票合计340.04 万股，占股权激励计划所涉及的标的股票的比例为 35.79%，占目前公司总股本（504,603,447 股）的比例为 0.67%。
（三）回购价格及定价依据
公司于 2024 年 4 月 25 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第
十四次会议及第四届董事会独立董事专门会议，审议通过了《关于<2023 年度利润分配预案>的议案》，拟以公司目前总股本 504,603,447 股为基础，向全体股东每 10 股派 0.35 元（含税）人民币现金。
根据《2021 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，若上述《关于<2023年度利润分配预案>的议案》获得股东大会审议通过并实施完毕，且实施前公司股本未发生变动的，则本次激励计划回购价格调整的方法及结果如下：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价
格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
调整后的回购价格=3.52-0.035=3.485 元/股。
（四）回购资金总额及资金来源
公司本次回购限制性股票的资金来源为公司自有资金。若公司本次回购注销
事项经公司股东大会审议通过并在《关于<2023 年度利润分配预案>的议案》实
施前完成，则首次授予及预留部分的限制性股票的回购价格为 3.52 元/股，拟用
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