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华自科技:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2021-06-11

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上市公司股权激励计划自查表

公司简称:华自科技  股票代码:300490独立财务顾问:上海荣正投资咨询股份有限公司

 序                            事项                            是否存在该事项    备注
 号                                                              (是/否/不适用)

                      上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否没有被注册会计师出具否定意        是

    见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否没有被注册会计师出        是

    具否定意见或无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承        是

    诺进行利润分配的情形

 4  是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形                            是

 5  是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            是

    上市公司最近三个月是否不存在以下情形:(1)股东大会或董事会

 6  审议通过终止实施股权激励;(2)股东大会未审议通过股权激励计        是

    划;(3)未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励

    如上市公司发生《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的情形

 7  时,方案是否约定终止实施股权激励计划,已获授但尚未行使的权        是

    益是否终止行使

    上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个

 8  月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查,是否拟在股东        是

    大会审议通过股权激励计划及相关议案后及时披露内幕信息知情人

    买卖本公司股票的自查报告

                      激励对象合规性要求

 9  是否不包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控        是

    制人及其配偶、父母、子女

 10  是否不包括独立董事、监事                                          是

 11  是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形          是

 12  是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当        是

    人选的情形

 13  是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派        是

    出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形

 14  是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的        是

    情形

 15  是否不存在知悉内幕信息而买卖公司股票或泄露内幕信息而导致内        是

    幕交易发生的情形

 16  是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形                            是


17  激励对象名单是否经监事会核实                                      是

18  激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前,      是

    通过公司网站或其他途径进行公示,公示期是否拟不少于 10 天

    如激励对象出现《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得

19  成为激励对象的情形,方案是否约定上市公司不得继续授予其权益,      是

    其已获授但尚未行使的权益终止行使

                    股权激励计划合规性要求

20  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累        是

    计是否未超过公司股本总额的 10%

21  单一激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票累        是

    计是否未超过公司股本总额的 1%

22  预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20%        是

23  激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划草案是否已列明        是

    其姓名、职务、获授数量

24  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年                  是

25  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定                    是

                  股权激励计划披露完整性要求

    对照《管理办法》的规定,是否逐条说明上市公司不存在不得实行

26  股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说明股权激励计        是

    划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

27  股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围                      是

    股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分比;

    若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百

28  分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益        是

    总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票

    总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明

    除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,是否披露

    其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权

29  益总量的百分比;是否披露其他激励对象(各自或者按适当分类)        是

    的姓名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总

    量的百分比;单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获

    授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

    激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的,是否披

    露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益的,是否披露激

    励对象每次行使权益的条件。是否明确约定授予权益、行使权益条

30  件未成就时,相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事和高        是

    管,是否披露激励对象行使权益的绩效考核指标,同时充分披露所

    设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的,若后

    期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划,是否充分说明其原

    因与合理性

31  公司授予权益及激励对象行使权益的程序;是否明确上市公司不得        是

    授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间


32  股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序(例        是

    如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    股权激励会计处理方法、限制性股票公允价值的确定方法、涉及估

33  值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激励应当计提费用及对        是

    上市公司经营业绩的影响

34  股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序                    是

35  公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、      是

    死亡等事项时如何实施股权激励计划

36  公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或争端解决机制              是

    上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误

    导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露文件存在虚假记

37  载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权益情况        是

    下全部利益返还公司的承诺;上市公司权益回购注销和收益收回程

    序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完

    成期限等

    上市公司在股权激励计划草案中是否明确规定,自股权激励计划授

38  予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激励计划之日起60        是

    日内(适用于未规定授予条件的情形),按相关规定完成权益授权、

    登记、公告等相关程序

    上市公司在股权激励计划草案中是否明确“股权激励计划的实施是

39  否可能导致股权分布不具备上市条件”,存在导致股权分布不具备上        是

    市条件可能性的,是否披露解决措施

                绩效考核指标是否符合相关要求

40  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                        是

41  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有利于        是

    促进公司竞争力的提升

42  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司是否      不适用

    不少于 3 家

43  是否说明设定指标的科学性和合理性                                  是

44  实行多期股权激励计划,后期激励计划的公司业绩指标低于前期激      不适用

    励计划的,是否充分说明原因与合理性

                    限制性股票合规性要求

45  授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年                    是

46  每期解除限售/归属时限是否不少于 12 个月                            是

47  各期解除限售/归属的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额        是

    的 50%

48  股票授予价格是否不低于股票票面金额                                是

49  股票授予价格是否不低于下列价格较高者:(一)股权激励计划草        是

    案公布前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%;(二)股权激励


    计划草案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日的公司

    股票交易均价之一的 50%

        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

50  独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续        是

    发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见

    上市公司是否聘请律师出具法律意见书,并按照《管理办法》的规

    定对下述事项发表专业意见:

    (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件          是

    (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定                  是

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》      是

    的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合
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