华自科技股份有限公司
关于2017年限制性股票激励计划
首次授予股票的第一个解锁期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
华自科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十一次会议于2018年10月8日审议通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予股票的第一个解锁期解锁条件成就的议案》，认为《2017年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）首次授予股票的第一个解锁期解锁条件已经成就，同意公司对符合条件的188名激励对象按照规定解除限售，并为其办理相应的解除限售手续。本次可申请解锁的限制性股票数量为103.92万股，占公司当前总股本的0.4543%。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2017年7月17日，公司召开了第二届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》,公司第二届监事会第十四次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划激励对象名单进行核实，公司独立董事对本次股权激励计划发表了同意的独立意见。
2、2017年7月18日至2017年7月27日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017年7月27日，公司监事会发表了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况的说明》。
3、2017年8月2日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于公司2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
《关于向激励对象授予限制性股票的议案》,确定以2017年9月4日为本次激励计划的首次授予日，向符合授予条件的194名激励对象授予363.8万股限制性股票，首次授予价格为12.02元/股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
5、2017年9月27日，公司发布《关于2017年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成向194名激励对象首次授予363.8万股限制性股票的授予登记手续，相关股份上市日期为2017年9月29日。
6、2018年5月29日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，鉴于朱喜良等6名激励对象已离职，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司对其已获授但尚未解锁的17.4万股限制性股票进行了回购注销，回购价格为人民币11.97元/股加同期银行存款利息之和。公司独立董事发表了同意的独立意见。公司2018年6月15日召开的2018年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
7、2018年8月13日，公司发布《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》，由于朱喜良等6名激励对象已离职，公司对其所持有的已获授但未解除限售的限制性股票予以回购注销，回购注销的股票数量为17.4万股，公司此次部分限制性股票回购注销事宜已于2018年8月10日办理完成。
8、2018年10月8日，公司第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议审议并通过了《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予股票的第一个解锁期解锁条件成就的议案》，认为2017年限制性股票激励计划首次授予股票的第一个解锁期解锁条件已经成就，同意公司按照相关规定为本次符合解锁条件的188名激励对象合计持有的103.92万股限制性股票办理解除限售的相关事宜，独立董事发表了同意的独立意见。
二、本次限制性股票激励计划首次授予股票第一个解锁期解锁条件成就情况
1、激励计划首次授予股票第一个锁定期已满
限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足
解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司按本计划的原则回购注销。
本计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表
所示：
首次授予限制性股票 解除限售时间
解除限售比例
解除限售安排
自首次授予限制性股票授予登记日起12个月后的首个交易日起 30%
第一个解除限售期
至限制性股票授予登记日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予限制性股票授予登记日起24个月后的首个交易日起 30%
第二个解除限售期
至限制性股票授予登记日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予限制性股票授予登记日起36个月后的首个交易日起 40%
第三个解除限售期
至限制性股票授予登记日起48个月内的最后一个交易日当日止
满足本次激励计划首次授予限制性股票第一个解锁条件后，解锁数量为获授限
制性股票的30%。本次限制性股票的首次授予日为2017年9月4日，相关股份上
市日期为2017年9月29日，截至目前，激励计划首次授予股票第一个锁定期已满，
可以进行解除限售安排。
2、激励计划首次授予限制性股票的解锁条件成就说明
（一）公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司董事会审查结论：激励对象未发生或不属于上述任一情况。
（三）公司层面业绩考核要求
公司拟在2017-2019年三个会计年度中，分年度对公司净利润增长率进行考
核。净利润增长数值均以公司该会计年度审计报告所载数据为准，净利润指标均以
经审计的归属于母公司股东的净利润并剔除股权激励影响的数值作为计算依据。
只有公司满足各年度业绩考核目标，所有激励对象对应考核年度的限制性股票
方可解除限售。公司如未满足当年度业绩考核目标的，所有激励对象对应考核年度
的限制性股票均不得解除限售，由公司按授予价格加上同期银行存款利息之和回购
注销。
本计划首次授予限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
首次授予限制性股票解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以2016年净利润为基数，2017年净利润增长率不低于10%；
第二个解除限售期 以2016年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于25%；
第三个解除限售期 以2016年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于50%。
董事会审查结论：公司已达到业绩考核指标条件。
（四）个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，
并依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，个人当年实际解除限售额度＝个
人层面系数×个人当年计划解除限售额度。
考核评级 A B C D
个人层面 100% 80% 0
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司按授予价格加上同期银
行存款利息之和回购注销。
董事会审查结论：本次申请解锁的188名激励对象的绩效考核结果均为良好
（B）及以上，已达到业绩考核指标条件，可按照激励计划解锁其各自获授的30%
的限制性股票。
综上所述，董事会认为公司2017年激励计划设定的第一个解锁期解锁条件已
经成就。根据2017年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计
划的相关规定办理首次授予限制性股票的第一个解锁期解除限售相关事宜。
三、本次限制性股票解除限售具体情况
根据2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的相关安排，本次符合
解锁条件的激励对象共188人，可申请解锁的限制性股票数量为103.92万股，占
公司当前总股本的0.4543%。具体如下：
获授的限制 已解除限售本次可解除限占其获授的 继续锁定
姓名 职务 性股票数量 的数量 售的股份数量限制性股票 的数量
（万股） （万股） 的比例 (万股)
周艾 副总经理 8 0 2.4 30% 5.6
宋辉 副总经理兼董事 8 0 2.4 30% 5.6
会秘书
苗洪雷 副总经理 8 0 2.4 30% 5.6
陈红飞 财务总监 10 0 3 30% 7
