证券代码：300488 证券简称：恒锋工具 公告编号：2019-048
恒锋工具股份有限公司
关于 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解
除限售期解除条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
恒锋工具股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 8 月 27 日召开第三
届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于 2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除条件成就的议案》，本次符合解除限售条件的激励对象共计 214 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 755,470 股，占公司总股本的 0.45%。现将相关事项公告如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1. 2017年6月19日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于
<公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2.2017 年 6 月 19 日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关
于<公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》，并就本次激励计划发表了意见，认为：本次限制性股票激励计划的实施将有利于上市公司的持续健康发展，充分调动员工积极性，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。
3.2017 年 6 月 19 日，公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示
期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情
况进行了说明。
4.2017 年 7 月 5 日，公司召开 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于<公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<公司2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励相关事宜的议案》等议案。
5.2017 年 7 月 26 日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第
四次会议，审议通过了《关于向公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
6.本次限制性股票授予日为2017年7月26日，首次授予股份的上市日为2017年9月18日。
7. 2018年4月23日，公司召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七
次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，对3名激励对象已获授但尚未解锁的 22,000股限制性股票进行回购注销,回购价格为17.67元/股。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，认为公司回购该等3名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合公司《2017 年限制性股票激励计划》及相关法律法规的相关规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
8.2018年5月15日，公司召开了2017年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。
9.2018年7月20日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》, 鉴于公司于2018年7月10日实施完成了2017年度权益分派方案，根据公司《2017 年限制性股票激励计划》的有关规定，公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由17.67元/股调整为17.41元/股。
10.2018年8月6日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述3名激励对象已获授但尚未解锁的22,000股限制性股票的回购注销手续。
11.2018年8月29日，公司召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
鉴于公司及激励对象的各项考核指标均已满足《公司 2017 年限制性股票激励计划》规定的第一个解除限售期解除限售条件，根据公司 2017 年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已经成就，可以对 214 名激励对象首次授予的限制性股票第一次申请解除限售，解除限售数量为 470,850 股。根据《恒锋工具股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划》的相关规定，公司原激励对象杨佳俊、李玉平因个人原因离职，已不符合激励条件，公司将对其已获授但尚未解锁的全部限制性股票进行回购注销，共计 17,500 股，回购价格为17.41 元/股, 回购总金额为 304,675 元，公司拟用于本次回购的资金为公司自有资金。
公司独立董事就本次回购注销事宜已发表独立意见，认为公司本次回购注销该 2 名激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票，符合公司《2017 年限制性股票激励计划》及相关法律法规的相关规定，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，同意公司本次回购注销部分限制性股票事项。
12.2018 年 9 月 14 日，公司召开了 2018 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》的议案。
13.2019年5月31日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成上述2名激励对象已获授但尚未解锁的17,500股限制性股票的回购注销手续。
14.2019年8月27日，公司召开了第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除条件成就的议案》《关于调整限制性股票回购价格的议案》。鉴于公司及激励对象的各项考核指标均已满足《公司 2017 年限制性股票激励计划》规定的第二个解除限售期解除限售条件，根据公司 2017 年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司 2017 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就，可以对 214 名激励对象首次授予的限制性股票第二次申请解除限售，解除限售数量为755,470股。鉴于公司于2019年7月3日实施完成了2018年度权益分派方案，根据公司《2017年限制性股票激励计划》的有关规定，公司2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票的回购价格由17.41元/股调整为10.6750元/股。
二、限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期解除条件成就情况
（一）限制性股票激励计划首次授予第二个锁定期即将届满
根据公司《2017 年限制性股票激励计划》的规定，本激励计划授予的限制
性股票限售期为自授予登记完成之日起 12 个月。第二个解除限售期解除限售时间为自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，第二个解除限售期解除限售比例为获授限制性股票总数的 30%。
公司本次限制性股票的授予日为 2017 年 7 月 26 日，首次授予限制性股
票的上市日为2017 年 9 月 18 日。公司本次激励计划首次授予的限制性股票第
二个限售期将于 2019 年 9 月 18 日届满,可以进行解除限售安排。
（二）限制性股票首次授予第二个解除限售期解除条件成就说明
序号 限制性股票的解除限售条件 成就情况
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注 公司未发生前述情形，满足解除限
一 册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告； 售条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当
人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构
认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国 激励对象未发生前述情形，满足解
二 证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场
禁入措施； 除限售条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
6、中国证监会认定的其他情形。
三 公司层面业绩考核要求： 本公司、嘉兴亿爱思梯进出口有限
以 2016 年净利润为基数，2018 年净利润增长 公司和恒锋工具（美国）有限公司
率不低于 20%； 2018 年度合计归属于母公司的净
（上述净利润指标为归属于上市公司股东的 利润为 107,628,807.48 元，扣除
扣除非经常性损益前后孰低的净利润。鉴于公 非经常性损益后合计归属于母公
司在 2017 年 3 月完成发行股份及支付现金购 司净利润为 90,848,898.99 元，两
买浙江上优刀具有限公司 100%的股权，在计算 者熟低为 90,848,898.99 元。2016
上述净利润指标时剔除浙江上优刀具有限公 年度归属于上市公司股东的扣除
司的影响数。） 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 为
65,921,765.30 元 ， 增 长 率 为
37.81%，达到了业绩指标考核要
求。
个人层面绩效考核要求： 2018 年度，214 名激励对象个人考
四 根据公司《考核管理办法》，
