证券代码：300487 证券简称：蓝晓科技 公告编号：2023-060
债券代码：123195 债券简称：蓝晓转02
西安蓝晓科技新材料股份有限公司
关于作废2021年限制性股票激励计划
部分已授予尚未归属的限制性股票的公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者遗漏。
西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称“公司”）《2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要、《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案已经由公司 2021 年第四次临时股东
大会审议通过。根据股东大会的授权，公司于 2023 年 8 月 28 日召开第四届董事会
第二十一次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于作废 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意作废已授予尚未归属的第二类限制性股票共计 163,800股，现就相关情况公告如下：
一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1.2021 年 11 月 25 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
2.2021 年 11 月 25 日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>核查意见的议案》。公司监事会对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的有关事项进行核查并出具了意见。
3.2021 年 11 月 26 日通过公司内部公示栏，对本激励计划拟首次授予激励对象
的姓名及职务予以公示，公示期自 2021 年 11 月 26 日至 2021 年 12 月 8 日，在公示
期限内，公司监事会未收到任何对本次激励对象名单的异议。2021年 12月 9日，公司在巨潮资讯网上刊登了《监事会发布了关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4.2021 年 12 月 16 日，公司召开了 2021 年第四次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等相关议案。并于当日披露了《关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。
5.2022 年 2 月 11 日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
6.2022 年 6 月 10 日，公司召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十
一次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票数量及授予价格的议案》，同意对 2021 年限制性股票激励计划限制性股票的数量及授予价格进行调整。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
7.2022 年 12 月 15 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部
分限制性股票的议案》，同意以 2022 年 12 月 15 日为本激励计划预留部分限制性股
票授予日，并同意以授予价格 29.41 元/股向符合条件的 91 名激励对象授予 45 万股
第二类限制性股票。
8.2023 年 8 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议、第四届监事会第
十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划限制性股票数量及授予价格的议案》、《关于作废 2021 年限制性股票计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于 2021 年限制性股票授予计划首次授予部分第一个归属期条件成就的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，公司监事会对2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行了核实并发表
了核查意见。
二、本次作废第二类限制性股票的具体情况
（一）作废原因
1.因激励对象离职导致其已获授但尚未归属的限制性股票作废处理。
鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象中的 14 名激励对象离职，已不
符合激励资格，其已获授但尚未归属的117,900股限制性股票不得归属，由公司作废处理。
2.因激励对象筹集资金障碍等原因放弃限制性股票作废处理。
鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象中的 1 名激励对象由于资金障碍
放弃归属权益，其已获授尚未归属的限制性股票不予归属，合计 45,000 股限制性股票由公司作废处理。
3.因激励对象绩效考核原因不予归属
根据公司《2021 年限制性股票激励计划》及《2021 年限制性股票激励计划考核管理办法》的规定，1 名激励对象上一年度个人评价结果不合格，其当年可归属的限制性股票 900 股不得归属，由公司作废处理。
（二）作废数量
以上三种情形不得归属的限制性股票合计 163,800股，并由公司作废处理。
三、本次调整对公司的影响
公司本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司《激励计划》的规定，不会对公司的财务状况、经营成果产生实质性的影响，不影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司 2021年限制性股股票激励计划的继续实施。
四、独立董事意见
公司本次作废部分限制性股票履行了必要的审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害股东利益的情形。我们一致同意公司对 2021 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票进行作废处理。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次作废部分第二类限制性股票履行了必要的审批程序，符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《激励计划》的规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不存在损害股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。
六、律师事务所意见
公司本次调整、本次归属、本次作废的相关事宜已履行现阶段必要的程序，符合《公司法》《管理办法》等有关法律法规及《公司章程》《激励计划》的相关规定。公司本次调整限制性股票授予数量及授予价格符合《管理办法》等相关法律法规及《公司章程》《激励计划》《考核管理办法》的相关规定。公司本激励计划首次授予的限制性股票第一个归属期的归属条件已成就，本次归属符合《管理办法》等相关法律法规及《激励计划》《考核管理办法》的相关规定。公司本次作废部分已授予尚未归属限制性股票符合《管理办法》《上市规则》等有关法律法规及《公司章程》《激励计划》的相关规定。
截至本法律意见出具日，公司就本次调整、本次归属、本次作废的相关事宜已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》的规定。随着上述事宜的进行，公司需继续按照相关法律、法规、规范性文件的规定履行相应的信息披露义务。
备查文件
1. 第四届董事会第二十一次会议决议
2. 第四届监事会第十九次会议决议
3. 独立董事关于第四届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见
4. 北京德恒律师事务所《关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划调整限制性股票授予数量及授予价格、首次授予部分股票归属、作废部分已授予尚未归属限制性股票相关事项的法律意见》
特此公告。
西安蓝晓科技新材料股份有限公司董事会
2023年 8月 29 日
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