西安蓝晓科技新材料股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
深圳证券交易所：
现根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的规
定，将本公司截至 2020 年 3 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下。
一、前次募集资金的募集及存放情况
(一) 首次公开发行股票募集资金
1.前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕1177 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商平安证券有限责任公司采用向社会公开发行方式，发行人民币普通股
（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 14.83 元，共计募集资金 29,660.00 万元，
坐扣承销和保荐费用 2,773.13 万元后的募集资金为 26,886.87 万元，已由主承销商平安证
券有限责任公司于 2015 年 6 月 25 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招
股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部
费用 1,354.00 万元后，公司本次募集资金净额为 25,532.87 万元。上述募集资金到位情况
业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕
220 号）。
2.前次募集资金专户的销户情况
本公司于 2019 年 4 月 30 日将募集资金结余 59.52 万元用于永久性补充流动资金，并于
2019 年 4 月 30 日将以下募集资金专户予以注销：
开户主体 开户银行 银行账号 初始存放金额 备 注
本公司 中国民生银行西 693600000 17,332.87 募集资金专户
安科技路支行
本公司 中国民生银行西 693669909 8,200.00 募集资金专户
安科技路支行
高陵蓝晓科技 中国民生银行西
新材料有限公 安科技路支行 696003555 募集资金专户
司
合计 25,532.87
(二) 公开发行可转换公司债券募集资金
1.前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕474 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商招商证券股份有限公司采用向社会公开发行方式，发行可转换公司债券
340 万张，每张面值 100 元，共计募集资金 34,000.00 万元，扣除承销及保荐费用 344.00
万元后的募集资金为 33,656.00 万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于 2019 年 6 月
17 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等
与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 251.13 万元（不含税）后，公司本次募集资金
净额为 33,404.87 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕168 号）。
2.前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2020 年 3 月 31 日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：
单位：人民币万元
开户主体 开户银行 银行账号 初始存放金额 2020 年 3 月 31 备注
日余额[注]
高陵蓝晓科技新材料 中国民生银行股份有 631185011 27,404.87 319.64 募集资金专户
有限公司 限公司西安分行
高陵蓝晓科技新材料 中国建设银行股份有
有限公司 限公司西安和平路支 61050176620000000538 3,000.00 18.82 募集资金专户
行
高陵蓝晓科技新材料 招商银行股份有限公 129909331410111 3,000.00 0.70 募集资金专户
有限公司 司西安分行
合计 33,404.87 339.16
[注]：不含用于暂时补充流动资金的募集资金 8,650.00 万元。
二、前次募集资金使用情况
(一) 首次公开发行股票募集资金
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。
(二) 公开发行可转换公司债券募集资金
前次募集资金使用情况详见本报告附件 3。
三、前次募集资金变更情况
(一) 首次公开发行股票募集资金
湿法冶金分离材料产业化项目计划投入募集资金 8,200.00 万元，该项目原计划在公司
特种树脂工厂的土地上实施，并计划于 2017 年 12 月 31 日完成。根据公司长期产能布局规
划，并经 2017 年 2 月 24 日公司第二届董事会第十七次会议审议通过，公司将项目建设
完成期延长至 2019 年 6 月 30 日。根据 2018 年 4 月 13 日公司第三届董事会第四次会议
决议《关于变更部分募集资金投资项目实施主体和实施地点暨使用募集资金向全资子公司增资的议案》，并经公司股东大会审议通过，公司将湿法冶金分离材料产业化项目实施地点变更为高陵区南北四号路西侧、西高路北侧的地块，并以项目计划投入的募集资金 8,200 万元向全资子公司高陵蓝晓科技新材料有限公司（以下简称高陵蓝晓）增资，由高陵蓝晓作为实施主体建设该项目。
高陵蓝晓于 2018 年 5 月同本公司、中国民生银行西安分行、平安证券股份有限公司签
订《募集资金四方监管协议》，并在中国民生银行西安科技路支行开立银行账号为 696003555
的募集资金专户。本公司已于 2018 年 5 月 25 日将募集资金 8,200.00 万元汇入高陵蓝晓的
募集资金专户。
(二) 公开发行可转换公司债券募集资金
本公司不存在前次募集资金变更的情况。
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
(一) 首次公开发行股票募集资金
湿法冶金分离材料产业化项目、工程中心项目、营销体系建设项目、分离纯化装置产业
化项目承诺投资总额分别为 8,200.00 万元、6,900.00 万元、3,000.00 万元、7,433.00 万
元，截至 2019 年 12 月 31 日，上述项目实际投资总额分别为 8,752.55 万元、6,902.00 万
元、3,001.61 万元、7,674.16 万元，实际投资总额与承诺投资总额差异分别为 552.55 万元、2.00 万元、1.61 万元、241.16 万元。上述差异系公司将上述项目对应募集资金的存款利息及理财收益投入项目建设所致。
(二) 公开发行可转换公司债券募集资金
本公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺不存在差异。
五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
(一) 首次公开发行股票募集资金
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
(二) 公开发行可转换公司债券募集资金
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明
(一) 首次公开发行股票募集资金
1.前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2。公司对前次募集资金投资项目未承诺效益。
2.前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
（1）工程中心项目作为公司研发能力建设，不直接产生效益，但通过项目的建设，公司将加强自主创新，提高研发能力，增加公司产品的技术含量和产品竞争力，从而间接提高公司效益。
（2）营销体系建设项目作为公司营销体系的完善和提升，不直接产生效益，但通过项目的实施，公司将提高销售能力、增强客户忠诚度，从而间接提高公司效益。
3.前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况。
(二) 公开发行可转换公司债券募集资金
1.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 4。公司对前次募集资金投资项目未承诺效益。
2.前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
截止 2020 年 3 月 31 日，公司前次募集资金投资项目尚未完工。
3.前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况说明
本公司不存在前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况。
七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明
(一) 首次公开发行股票募集资金
本公司不存在使用前次募集资金用于认购股份情况。
(二) 公开发行可转换公司债券募集资金
本公司不存在使用前次募集资金用于认购股份情况。
八、闲置募集资金的使用
(一) 首次公开发行股票募集资金
本公司于 2019 年 4 月 30 日将募集资金结余 59.52 万元用于永久性补充流动资金。
(二) 公开发行可转换公司债券募集资金
1.使用闲置募集资金暂时补充流动资金
根据 2019 年 7 月 8 日公司第三届董事会第二十一次会议决议，公司获准在不影响募集
资金项目建设和正常经营的前提下，使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至公司募集资金专户。
2019 年 7 月 8 日至 2020 年 3 月 31 日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金
15,000.00 万元，归还 6,350.00 万元，截至 2020 年 3 月 31 日，使用闲置募集资金暂时补
充流动资金的净额为 8,650.00 万元。
查看PDF原文
