300486 深市 东杰智能

证券简称：东杰智能                          证券代码：300486

        东杰智能科技集团股份有限公司

              第一期员工持股计划

                （草案）摘要

                2021 年 1 月


                        声明

  本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

                      风险提示

  1、公司员工持股计划将在公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

  2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

  3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。

  4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

                      特别提示

  1、东杰智能科技集团股份有限公司（以下简称“东杰智能”、“本公司”、“公司”）第一期员工持股计划（草案）系依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《东杰智能科技集团股份有限公司章程》制定。
  2、本计划（草案）获股东大会批准后，将委托山西证券股份有限公司（或山西证券以独资或者控股方式成立具有独立法人资格的从事资产管理业务的公司，下同，以下统称“山西证券股份有限公司”或“山西证券”）对员工持股计划进行管理，全额认购由山西证券设立的山证汇通-东杰智能员工持股计划 1 号单一资产管理计划（产品名称以实际为准，以下简称“山证汇通-东杰智能员工持股计划 1 号”或“资产管理计划”），山证汇通-东杰智能员工持股计划 1 号
主要通过二级市场购买（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易等）以及法律法规许可的其他方式并持有东杰智能股票。

  本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

  3、本期员工持股计划的参与对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员和其他员工，总人数不超过 260 人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。

  4、本计划（草案）获股东大会批准后，本员工持股计划设立时的规模总额上限为 3,000 万元。

  本员工持股计划的规模总额以实际出资认缴结果为准，存在不确定性。

  5、山证汇通-东杰智能员工持股计划 1 号由员工持股计划作为唯一委托人，委托资产主要用于购买公司股票。

  6、本员工持股计划筹集资金总额上限为 3,000 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1 元，本员工持股计划的份数上限为 3,000 万份。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额（含各期）所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。

  7、员工持股计划的存续期和锁定期：本员工持股计划存续期为不超过 36 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至资产管理计划名下之日起算；本计划所获标的股票的锁定期为：通过二级市场购买标的股票的，锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔买入过户至资产管理计划名下之日起计算。

  8、公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本员工持股计划，本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。

  9、审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  10、员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
  11、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财
务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工自行承担。


                      目录


声明 ...... 2
风险提示 ...... 2
特别提示 ...... 2
目录 ...... 5
释义 ...... 6
第一章、总则 ...... 8
第二章、本员工持股计划的持有人 ...... 9
第三章、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模 ...... 10
第四章、本员工持股计划的存续期限及锁定期限 ...... 11
第五章、本员工持股计划的管理模式 ...... 12
第六章、本员工持股计划的资产构成及权益处置办法 ...... 18
第七章、本员工持股计划的变更、终止 ...... 20
第八章、公司融资时本员工持股计划的参与方式 ...... 20
第九章、资产管理机构的选任、管理协议的主要条款 ...... 20
第十章、一致行动关系和关联关系说明 ...... 21
第十一章、员工奖励措施 ...... 22
第十二章、其他重要事项 ...... 23

                        释义

  本草案中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
东杰智能、公司、本公司 指  东杰智能科技集团股份有限公司
员工持股计划、本员工持    东杰智能科技集团股份有限公司第一期员工持
                      指

股计划、本计划            股计划

草案、本计划草案、员工    《东杰智能科技集团股份有限公司第一期员工
                      指

持股计划草案              持股计划（草案）》

持有人、参与对象      指  参与本员工持股计划的公司员工

持有人会议            指  本员工持股计划持有人会议

员工持股计划管理委员

                      指  本员工持股计划管理委员会

会、管理委员会

                          本员工持股计划通过合法方式购买和持有的东
标的股票              指

                          杰智能股票

《公司法》            指  《中华人民共和国公司法》

《证券法》            指  《中华人民共和国证券法》

                          《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导
《指导意见》          指

                          意见》

                          《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4
《信披指引第 4 号》    指

                          号——员工持股计划》

《公司章程》          指  《东杰智能科技集团股份有限公司章程》

                          《东杰智能科技集团股份有限公司员工持股计
《持股计划管理办法》  指

                          划管理办法》

中国证监会            指  中国证券监督管理委员会


证券交易所            指  深圳证券交易所

登记结算公司          指  中国证券登记结算有限责任公司

元、万元              指  人民币元、万元


                    第一章、总则

  本员工持股计划根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《规范运作指引》、《指导意见》、《信披指引第 4 号》以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》制定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞争力，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。

  一、本员工持股计划遵循的基本原则

    （一）依法合规原则

  公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时的实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

  公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与的情形。

    （三）风险自担原则

  员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担。

  二、本员工持股计划的目的

  1、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展；

  2、进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制，确保公司长期、稳定发展；

  3、充分调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力。


          第二章、本员工持股计划的持有人

  一、员工持股计划持有人的确定依据

    （一）持有人确定的法律依据

  本员工持股计划的持有人是根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《信披指引第 4 号》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定而确定。公司员工按照自愿参与、依法合规、风险自担的原则参加本员工持股计划。

  所有持有人均在公司或控股子公司任职，并与公司或控股子公司签订劳动合同且领取报酬。

    （二）持有人的确定标准

  本员工持股计划的持有人应符合下述标准之一：

  1、公司董事（不含独立董事及外部董事）、监事(不含外部监事)、高级管理人员；

  2、其他自愿参加本员工持股计划的公司员工。

  二、员工持股计划持有人的范围

  本员工持股计划的持有人范围为公司董事（不含独立董事及外部董事）、监事(不含外部监事)、高级管理人员和其他公司员工，参与员工持股计划的员工总数不超过 260 人，其中公司董事、监事、高级管理人员合计 13 人，合计认购金额不超过 750 万元，占员工持股计划比例 25.0%，其他公司员工认购金额合计不超过 2,250 万元，占员工持股计划比例 75.0%，持有人及份额分配情况如下所示：

                                          认购金额上限 占员工持股计
 序号        持有人            人数

                                            （万元）      划比例

      董事、监事、高级管

  1        理人员            13            750        25.0%

  2      其他公司员工    不超过 247 人      2,250        75.0%


              合计        不超过 260 人      3,000        100.0%

备注：拟参加本员工持股计划的董事、监事、高级管理人员共有 13 人，分别为董事长姚长杰，监事谢晋鹏、张晓军、黄志平，以及高级管理人员王永红、朱忠义、曹军、张新海、张冬、郭强忠、王振国、郝志勇、周受钦，拟认购金额合计不超过 750 万元。

  参加对象的最终人数、名单以及认购员工持股计划的份额以员工实际缴纳情况确定。

  三、员工持股计划持有人的核实

  公司监事会对持有人名单予以核实，并将核实情况在董事会上予以说明。