300484 深市 蓝海华腾

    董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
                              第一章  总则

    第一条  为规范深圳市蓝海华腾技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

    第二条  本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份
是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

    第三条  本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前，应当知悉《公
司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

                            第二章 信息申报与披露

    第四条  公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券
交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

  1、公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票上市时；

  2、新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；

  3、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

  4、现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；


  5、现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

  6、深圳证券交易所要求的其他时间。

  以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深圳证券交易所和登记结算公司提交的将其所持本公司股份按规定予以管理的申请。

    第五条  公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记结算
公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。

    第六条  公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所和登
记结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布其买卖本公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。

    第七条  因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监
事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深圳证券交易所和登记结算公司申请将公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份登记为有限售条件的股份。

    第八条  公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份的2个交易日内向
公司书面报告，并通过公司董事会向深圳证券交易所申报，及在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：

  1、上年末所持本公司股份数量；

  2、上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

  3、本次变动前持股数量；

  4、本次股份变动的日期、数量、价格；

  5、变动后的持股数量；

  6、深圳证券交易所要求披露的其他事项。

    第九条  公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

    第十条  持有公司百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其
持有的公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证
券监督管理机构规定的其他情形的除外。

  前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

  公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

    公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
  上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

    第十一条  公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关
规定并向深圳证券交易所申报。

                          第三章 股份变动管理

    第十二条  公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前，应将本人的买
卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

    第十三条  董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
  （一）本公司股票上市交易之日起一年内；

  （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

  （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

  （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；

  （五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满三个月的；

  （六）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

    第十四条  公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗
交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的百分之二十五，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

  公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。

    第十五条  公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职的，应当在其就任
时确定的任期内和任期届满后6个月内，继续遵守下列限制性规定：

  （一）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；

  （二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；

  （三）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。

    第十六条  公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上
市或者恢复上市前，公司董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份：
  （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；

  （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关。

  前款规定的董事、监事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。

    第十七条  公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份
为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第十五条的规定。

  因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

  因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

  公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

    第十八条  公司上市满一年后，董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级
市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。上市未满
一年，董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本公司股份，按照100%自动锁定。

    第十九条  公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，
当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证券交易所和登记结算公司申请解除限售。解除限售后，登记结算公司自动对公司董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定。

    第二十条  在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的
收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

    第二十一条  公司董事、监事和高级管理人员自实际离任之日起六个月内，不得
转让其持有及新增的本公司股份。

    第二十二条  公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
  1、公司年度报告、半年度报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；

  2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前10日内；

  3、自可能对本公司证券交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在进入决策程序之日至依法披露之日；

  4、深圳证券交易所规定的其他期间。

    第二十三条  公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其
他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份的行为：

  1、董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

  2、董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

  3、证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

  4、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或者其他组织。

  上述自然人、法人或者其他组织买卖本公司股份的，参照本制度第十四条的规定执行。

                        第四章  责任与处罚

    第二十四条  公司董事、监事和高级管理人员违反本制度规定的，除非有关当事
人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形），公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：

  1、视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职、建议董事会、股东大会或者职工代表大会予以撤换等形式的处分；

  2、对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第二十二条规定，在禁止买卖本公司股票期间内买卖本公司股票的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任；

  3、对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十二条规定，将其所持本公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司应按照第十二条的规定处理，并及时披露以下内容：

  （1）相关人员违规买卖股票的情况；

  （2）公司采取的补救措施；

  （3）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

  （4）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

  4、给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；

  5、触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。

    第二十五条  无论是否当事人真实意思的表示，公司对违