300484 深市 蓝海华腾

            深圳市蓝海华腾技术股份有限公司

      2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳市蓝海华腾技术股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31 日募集资金
年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到位时间

  根据中国证券监督管理委员会于 2016 年 3 月 1 日签发的《关于核准深圳市
蓝海华腾技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016] 389 号文），公司向社会公开发行人民币普通股 1,300 万股，每股发行价格为人民币 18.75元，募集资金总额为人民币 243,750,000.00 元，扣除部分证券承销费和保荐费人民币21,400,000.00元后的募集资金人民币222,350,000.00元由承销商中泰证券股份有限公司于2016年3月17日汇入公司在广州银行股份有限公司深圳福田支行开立的人民币账户。另扣除公司自行支付的保荐费、中介机构费和其他发行费用人民币 8,540,000.00 元后，募集资金净额为人民币 213,810,000.00 元。上述募集资金到位情况由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016]33030010 号验资报告。
（二）以前年度已使用金额

  截至 2018 年 12 月 31 日，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金
136,592,211.24 元，募集资金专用账户余额为 50,926,485.33 元，其中本金为50,119,256.10 元，银行利息收入扣除手续费后净额为 807,229.23 元。
（三）本年度使用金额及当前余额


  2019 年度，公司对募集资金投资项目累计投入募集资金 768,184.35 元。2019
年7月18日公司召开的第三届董事会第五次会议及2019年8月5日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司终止原计划由公司的全资子公司厦门蓝海华腾电气有限公司（以下简称“厦门蓝海华腾”）实施的“生产基地项目”、“研发中心项目”和由公司实施的“营销服务网络建设项目”并将剩余募集资金永久补充流动资金。此次部分募投项目终止后，前期用于暂时补充流动资金的3,000.00 万元转为永久性补充流动资金，无需归还至募集资金专户。2019 年度，公司将募集资金专户中 44,937,316.32 元划转至公司一般账户，用于补充流动资金。

  截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金专用账户余额为 5,643,565.87 元，其中
本金为 5,495,409.13 元，银行利息收入扣除手续费后净额为 148,156.74 元。截至本公告披露日，公司募集资金专用账户资金已全部划转至一般结算账户用于永久补充流动资金，募集资金专用账户已全部注销完毕。
二、募集资金存放和管理情况

  为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和公司章程的有关规定，制定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金的存储、使用，募集资金项目的变更，以及募集资金管理和监督作了明确规定。

    （一）广州银行募集资金专户

  公司于2016年4月19日连同保荐机构中泰证券股份有限公司与广州银行股份有限公司深圳福田支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用。三方监管协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

  公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。截至 2019 年 12
月 31 日，公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，募集资金存放情况如下：

                                                  金额单位：人民币元

      开户银行              银行帐号          初始存放金额  2019 年 12 月 31
                                                                    日余额


 广州银行股份有限公司  812002686102066          222,350,000.00                -
 深圳福田支行

 广州银行股份有限公司  812002686121017                      -                -
 深圳福田支行

 广州银行股份有限公司  812002686123013                      -                -
 深圳福田支行

        合计                                    222,350,000.00                -

    （二）中国农业银行募集资金专户

  公司于 2016 年 11 月 14 日连同保荐机构中泰证券股份有限公司与厦门蓝海
华腾电气有限公司、中国农业银行股份有限公司厦门同安支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用。四方监管协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

  公司在上述银行的二级支行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。截至
2019 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金四方监管协议》的规定存放和使
用募集资金，募集资金存放情况如下：

                                                  金额单位：人民币元

      开户银行              银行帐号      初始存放金额  2019 年 12 月 31 日余
                                                                    额

 中国农业银行股份有限  40338001040009970                            604,692.21
 公司厦门城南支行
 中国农业银行股份有限  40338051000000039
 公司厦门城南支行

 中国农业银行股份有限  40338051000000040                          5,000,000.00
 公司厦门城南支行

        合计                                                      5,604,692.21

  公司于 2019 年 7 月 18 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于
终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。截至
2019 年 12 月 31 日，公司中国农业银行募集资金专用账户余额 5,604,692.21 元，
尚未划转至公司一般账户。截至本公告披露日，上述募集资金专用账户余额全部划转至公司一般账户。

    （三）浙商银行募集资金专户

  公司于2019年6月20日连同保荐机构中泰证券股份有限公司与浙商银行股
份有限公司深圳南山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用。三方监管协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

  公司在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。截至 2019 年 12
月 31 日止，公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金，募集资金存放情况如下：

                                                  金额单位：人民币元

    开户银行            银行帐号        初始存放金额  2019 年 12 月 31 日余额

 浙商银行股份有限公  5840000410120100071                              38,873.66
 司深圳南山支行      088

      合计                                                          38,873.66

  公司于 2019 年 7 月 18 日召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于
终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。截至
2019 年 12 月 31 日，公司浙商银行募集资金专用账户余额 38,873.66 元，尚未划
转至公司一般账户。截至本公告披露日，上述募集资金专用账户余额全部划转至公司一般账户。

  公司在履行三方监管协议、四方监管协议中不存在问题。

  截至本公告披露日，公司募集资金专用账户已全部注销完毕。
三、本年度募集资金的实际使用情况

  本年度，募集资金的使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

  截至 2019 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况，募集
资金使用、披露不存在重大问题，其他使用情况说明如下：

  1、公司于 2017 年 5 月 11 日召开的第二届董事会第十四次会议及 2017 年 6
月 2 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用募集资金补充营运资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目“其他与主营业务相关的营运资金”项目结余募集资金净额人民币 79,933,740.83 元自募集资金专户转入公司一般结算户，用于补充公司营运资金。


  2、公司于 2017 年 6 月 22 日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了
《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司结合目前募集资金投资项目的实施进度情况，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对募集资金投资项目“生产基地项目”、“研发中心项目”的预计可使用
状态时间进行调整，延期至 2017 年 12 月 31 日。

  3、公司于 2017 年 12 月 29 日召开的第二届董事会第二十一次会议审议通过
了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，公司结合目前募集资金投资项目的实施进度情况，在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对募集资金投资项目“生产基地项目”、“研发中心项目”的预计可使
用状态时间进行调整，延期至 2018 年 06 月 30 日。

  4、公司于 2018 年 11 月 8 日召开的第二届董事会第二十八次会议审议通过
了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为提高闲置募集资金使用效率、降低财务成本，同意公司使用闲置募集资金不超过人民币 3,000.00万元暂时补充流动资金，用于公司日常生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时立即归还至募集资金专户。
  5、公司于 2019 年 5 月 14