上海沃施园艺股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（深
证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，上海沃施园艺股份有限公司（以下简称“公司”）将 2019年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1181 号文《关于核准上海沃施园艺股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普
通股 15,50 万股，每股面值 1 元，每股发行价格 11.39 元，募集资金总额
176,545,000.00 元，扣除发行费用 26,680,266.23 元，实际募集资金净额为
149,864,733.77 元。该募集资金已于 2015 年 6 月 24 日全部到位，并经立信会计
师事务所（特殊普通合伙）验证，出具了信会师报字[2015]第 114403 号验资报告。
2015 年 6 月，公司已将募集资金分别存入在中国建行银行上海闵行开发区
支行募集资金专户、上海银行莘庄支行募集资金专户、浙江民泰商业银行上海嘉定支行募集资金专户。
（二）2019 年度募集资金使用情况及结余情况
本报告期内，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 10,270,669.36 元，支付手续费 2,248.67 元，暂时补充流动资金 18,328,417.00 元，收到存款利息收入 9,694.71 元，归还暂时补充流动资金 21,559,200.00 元，募集资金账户销户余
额划转 581.25 元，故截止 2019 年 12 月 31 日上述募集资金存款专户的余额合计
为 188.91 元。具体明细如下：
单位：人民币元
事 项 募集资金专户发生情况
截止 2018 年 12 月 31 日募集资金余额 7,036,310.48
加：2019 年度专户利息收入 9,694.71
归还暂时补充流动资金 21,559,200.00
事 项 募集资金专户发生情况
减：2019 年度募投项目支出 10,270,669.36
银行手续费支出 2,248.67
暂时补充流动资金 18,328,417.00
销户划转 581.25
截止 2019 年 12 月 31 日募集资金余额 188.91
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的利益，根据《首次公开发行股票并 在创业板上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等规定的要求， 公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的 使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
公司与保荐机构华西证券股份有限公司及中国建行银行上海闵行开发区支
行、上海银行莘庄支行、浙江民泰商业银行上海嘉定支行于 2015 年 5 月 23 日分
别签订了募集资金三方监管协议。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监 管协议（范本）》不存在重大差异。
公司于 2016 年 7 月 19 日注销原浙江民泰商业银行上海嘉定支行（以下简称
“浙江民泰银行”） 募集资金专项账户，同时在上海银行股份有限公司莘庄支行（以下简称“上海银行”）开设新的募集资金专项账户，将原浙江民泰银行的募集 资金全部转入在上海银行开设的新募集资金专项账户，该专户仅用于产品研发及 方案设计中心建设项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司与保荐
机构华西证券股份有限公司及上海银行莘庄支行于 2016 年 8 月 9 日签署募集资
金三方监管协议并公告。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范 本）》不存在重大差异。
公司于 2016 年 12 月 8 日注销原上海银行募集资金专项账户，同时在上海农
商银行颛桥支行 （以下简称“上海农商行”）开设新的募集资金专项账户，将原 上海银行的募集资金全部转入在上海农商行开设的新募集资金专项账户，该专户 仅用于生产基地技术改造项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。公司 连同生产基地技术改造项目的实施主体暨公司子公司上海沃施实业有限公司与
保荐机构华西证券股份有限公司及上海农商银行颛桥支行于 2016 年 8 月 9 日签
署募集资金四方监管协议并公告。上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2019 年 12 月 31 日，上海银行莘庄支行，账号：315943-03002620258
已销户；浙江民泰商业银行上海嘉定支行，账号：580860314800028 已销户；中国建行银行上海闵行开发区支行，账号：31001602408050008089 已销户；上海银行莘庄支行，账号：315943-03002923776 已销户。
报告期内，公司、华西证券股份有限公司及上述募集资金专户存储银行均严格按照监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
（二）募集资金专户存储情况
截止 2019 年 12 月 31 日， 公司募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开 户 行 账户类别 账 号 年末余额
上海农商银行颛桥支行 募集资金专户 50131000553399920 188.91
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1.本报告期内，公司实际使用募集资金人民币 10,270,669.36 元，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
2.公司募集资金投资项目中的“补充营运资金项目”，将用于公司补充营运资金，满足公司发展中对增量资金的需求，间接获得综合效益，故无法单独核算效益。具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1.公司将原募投项目“营销网络建设项目”募集资金及其产生的利息用于永久性补充流动资金。
（1）募集资金投资项目变更的原因
由于目前市场情况发生变化，原有的项目计划不能迎合市场需求，继续投入 到原有项目不能取得预期的效果，为了更好地贯彻公司发展战略，维护公司及全 体股东的利益，公司停止了“营销网络建设项目”投入。
（2）募集资金投资项目变更的决策程序
公司第三届董事会第七次会议已就上述事项进行审议，通过《关于变更部分 募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司第三 届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募 集资金永久补充流动资金的的议案》。公司独立董事同意公司本次变更部分募投
项目事项，并同意提交股东大会审议。公司 2015 年度股东大会于 2016 年 5 月
18 日召开，批准了上述议案。
（3）募集资金投资项目变更的信息披露
公司于 2016 年 4 月 26 日在巨潮资讯网上刊登《关于变更部分募集资金投资
项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的公告》就上述事项予以披露。
2.公司将“生产基地技术改造项目”实施主体变更为公司子公司上海沃施实 业有限公司。同时，将原募投项目“生产基地技术改造项目” 募集资金投资金 额减少 1,021.36 万元；“产品研发及方案设计中心建设项目” 投资金额增加 1,021.36 万元。
（1）募集资金投资项目变更的原因
①变更实施主体的原因
公司将“生产基地技术改造项目”的实施主体由沃施股份变更为沃施实业， 主要原因包括： 1）“生产基地技术改造项目”的选址位于上海市松江区申港路 2399 号； 2）公司已在上述地址设立了全资子公司沃施实业； 3）由沃施实业 实施“生产基地技术改造项目”能够更好地配合松江当地税收管理需求、加强与 当地主管部门联系，以及更加合理有效的进行各种资源配置。
②变更募集资金投资金额的原因
公司将“生产基地技术改造项目”中的建筑工程投资 1,021.36 万元调整到
“产品研发及方案设计中心建设项目”中，主要系“生产基地技术改造项目”中“建筑工程”、“生产设备购置”等明细项目和“产品研发及方案设计中心建设 项目”中“建筑工程”、“产品研发设备购置及安装”、“产品研发费”等明细
项目建设内容做出调整所致。详见《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2016-015）
（2）募集资金投资项目变更的决策程序
公司第三届董事会第七次会议已就上述事项进行审议，通过《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的的议案》。公司独立董事同意公司本次变更部分募投
项目事项，并同意提交股东大会审议。公司 2015 年度股东大会于 2016 年 5 月
18 日召开，批准了上述议案。
（3）募集资金投资项目变更的信息披露
公司于 2016 年 4 月 26 日在巨潮资讯网上刊登《关于变更部分募集资金投资
项目并使用结余募集资金永久补充流动资金的公告》就上述事项予以披露。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，维护公司和投资者的利益，在确保募集资金投资项目建设的资金需求以及募集资金使用计
划正常进行的前提下，公司于 2018 年 1 月 8 日召开第三届董事会第十九次会议
审议通过《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置募集资金 4,100.00 万元补充流动资金，使用期限自董事会审批通过之日起
不超过十二个月。具体期限从 2018 年 1 月 8 日起至 2019 年 1 月 7 日止。公司独
立董事、公司监事会以及保荐机构华西证券股
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