证券代码：300481 证券简称：濮阳惠成 公告编号：2019-076
濮阳惠成电子材料股份有限公司
关于公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个
解锁期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
●公司 2017 年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就，本次符合解锁条件的激励对象共 119 人，可解除限售的限制性股票数量为 616,950 股，占目前公司总股本的 0.24%；
●本次限制性股票在相关部门办理完解除限售手续后、上市流通前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。
2019 年 11 月 1 日，濮阳惠成电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）召
开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》，现就相关事项说明如下：
一、2017 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1.2017 年 8 月 13 日，公司召开第三届董事会第三次会议审议通过了《关于
公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，监事会对本次股权激励对象名单进行了核实，独立董事就相关事项发表了独立意见。
2.2017 年 8 月 24 日至 9 月 3 日，公司已对本次激励计划拟首次授予激励对
象名单在公司内部进行了公示，监事会未收到任何针对本次拟激励对象提出的异
议。2017 年 9 月 6 日，公司发布了《监事会关于公司 2017 年限制性股票激励计
划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3.2017 年 8 月 24 日，公司发布《独立董事公开征集委托投票权报告书》，披
露了关于本次股权激励计划向所有股东征集委托投票权的事宜；2017 年 9 月 12
日至 9 月 13 日（上午 9:00-11:30，下午 13:30-17:00），公司独立董事已就本次股
权激励计划向所有股东征集委托投票权。
4.2017 年 9 月 14 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议并通过了《关于
公司<2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。
5.2017 年 10 月 30 日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次
会议，审议通过了《关于调整公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。独立董事对此事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
6.2017 年 11 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司办理完成 2017
年限制性股票激励计划的首期授予登记工作，本次激励计划首期授权完成后，公司股本总额变更为 16,137.6 万股。
7.2018 年 5 月 11 日，公司召开 2017 年度股东大会，审议通过了《关于公司
<2017 年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》，转增股本以总股本
17,137.6 万股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，转增后公司
总股本增加至 25,706.40 万股。公司已实施完成 2017 年度利润分配及资本公积转增股本方案。
8.2018 年 10 月 26 日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十
一次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》。2017 年限制性股票激励计划首次授予第一个限售期解除限售条件已成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 120 人，可申请解除限售的限制性股票数量为 825,600 股，占公司总股本的 0.32%。独立董事对此事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。
9.2019 年 4 月 24 日，公司召开 2018 年度股东大会，审议通过了《关于公司
<2018 年度利润分配预案>的议案》，以公司现有总股本 257,064,000 股为基数，
向全体股东每 10 股派 2 元人民币现金。公司已实施完成 2018 年度利润分配及资
本公积转增股本方案。
10.2019 年 10 月 24 日，公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第
十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解锁的限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，决定对 1 名因离职不再具备激励资格的激励对象全部已授予但尚未解锁的限制性股票 4,500 股进行回购注销。独立董事对此事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。
11.2019 年 11 月 1 日，公司第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》。独立董事对此事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。
二、股权激励计划限制性股票解锁条件
根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司 2017 年限
制性股票第二个解除限售期为自首次授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予登记完成之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止，解除限售
比例为 30%。公司首次授予限制性股票的授予日为 2017 年 10 月 30 日，完成登
记之日为 2017 年 11 月 10 日。公司本次激励计划首次授予的限制性股票第二个
限售期将于 2019 年 11 月 10 日届满，可以进行解除限售安排。
（二）限制性股票的解锁条件成就情况
序
解除限售的条件 成就情况
号
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生前述情形，满足
1 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 解除限售条件。
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司
章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事）高级 激励对象未发生前述情形，
2 管理人员情形的； 满足解除限售条件。
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根
据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应
当由公司回购注销；某一激励对象发生上述第 2 条规定
情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未
解除限售的限制性股票应当由公司回购注销。
公司 2018 年净利润（“净利
润”指标计算以未扣除本次
及后续激励计划激励成本前
公司层面业绩考核要求 的净利润，且指扣除非经常
3 以 2014-2016 年净利润均值为基数，2018 年净利润增长
率不低于 45%； 损益后的归属上市公司股东
的净利润）为 9,433.34 万元，
与 2014-2016 年净利润均值
5,129.62 万元为基数相比增
长了 83.90%，业绩满足解除
限售条件。
激励对象个人层面绩效考核要求 根据公司制定的考核办法，
根据公司《考核管理办法》，考核评价标准划分为优秀 公司对本次激励计划授予的
（A）、良好（B）、合格（C）和待改进（D）四个档次， 119名激励对象2018年度的
其中考核结果在合格（70 分）以上的为考核达标。
考核等 不 合 格 个人绩效进行考核，考核等
4 级 优秀（A） 良好（B） 合格（C） （D） 级优秀、良好、合格级为 119
考核得 90 分 以 80-89 分 70-79 分 69 分 以 名，不合格级为 0 名，因此
分 上 下
若激励对象在考核期内经考核未达到合格及以上标准， 上述 119 名激励对象均满足
则其相对应解锁期所获授的但尚未解锁的限制性股票 了第二个解除限期的个人绩
由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存 效考核解除限售条件。
款利息之和。
注：上述“净利润”指标计算以未扣除本次及后续激励计划激励成本前的净利润，且指扣除非经常损益后的归属上市公司股东的净利润为计算依据。
三、2017 年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁对象及可解锁数量
根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》中规定的解锁安排：本次激励计划授予的限制性股票自激励对象获授限制性股票完成登记之日起 12 个月后，激励对象可在未
