光力科技股份有限公司董事会关于募集资金
年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，光力科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了
截至 2019 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1175 号文核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）2300 万股，发行价格为 7.28 元/股，发行募集资金总额为人民币 167,440,000.00 元，扣除发行费用人民币 28,064,277.20 元，本次发行募集资金净额为人民币 139,375,722.80 元。以上募集资金已全部到位，并已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]410300005 号验资报告，全部存放于募集资金专户管理。2015 年-2018 年度使用金额99,983,328.39 元，2019 年度使用金额 6,524,020.41 元，募集资金余额为47,840,557.92（包含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，公司于 2012 年 9 月
28 日首届董事会第十四次会议审议通过《郑州光力科技股份有限公司募集资金管
理办法》（以下简称“管理办法”），并经 2012 年 10 月 15 日召开的 2012 年第二次
临时股东大会批准通过。后根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法律、法规、规范性
文件，公司对管理办法进行了修改，并经 2015 年 11 月 30 日召开的第二届董事会
第十四次会议和 2015 年 12 月 16 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过。
一直以来，公司严格按照管理办法进行募集资金的存放、使用和管理，不存在违反管理办法及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的情形。
募集资金到位后，公司及保荐人光大证券股份有限公司分别与光大银行郑州
纬五路支行、浦发银行郑州高新区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
根据 2018 年 11 月 18 日公司第三届董事会第十六次会议和 2018 年 12 月 4 日
公司 2018 年第四次临时股东大会审议批准，公司决定变更“瓦斯与粉尘监控设备与系统改扩建项目”实施地点、实施主体和部分资金用途并使用剩余募集资金8,449.77 万元向全资子公司郑州光力瑞弘电子科技有限公司（以下简称“光力瑞弘”）增资用于发展“智能安全生产装备及系统改扩建项目”。公司、全资子公司光力瑞弘、光大证券股份有限公司、浦发银行郑州汝河路支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司及子公司光力瑞弘在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
专户银行名称 年初存放金额 本年利息收入净额 本年使用金额 年末结存余额
光大银行郑州
12,973,526.67 120,584.15 1,854,344.00 11,239,766.82
纬五路支行
浦发银行郑州
41,150,746.77 119,720.74 4,669,676.41 36,600,791.10
汝河路支行
合计 54,124,273.44 240,304.89 6,524,020.41 47,840,557.92
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一） 2019 年度公司募集资金的使用情况见附表 1：《募集资金使用情况对照
表》。
（二）闲置募集资金购买理财产品的情况
本期未购买理财产品。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目的资金使用情况见附表 2：《变更募集资金投资项目情况表》。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司募集资金
管理办法》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规存放、使用、管理及披露募集资金的情况。本公司及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，募集资金管理不存在违规情形。
附件 1：《募集资金使用情况对照表》
附件 2：《变更募集资金投资项目情况表》
光力科技股份有限公司
董事会
二○二○年三月二十七日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：光力科技股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 16,744.00 本年度投入募集资金总额 652.40
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 11,449.77 已累计投入募集资金总额 9,847.74
累计变更用途的募集资金总额比例 68.38%
是否已 募集资金 截至期末投资 本年 是否 项目可行
承诺投资项目 变更项 承诺投资 调整后投 本年度投入金 截至期末累计 进度 (3)＝ 项目达到预定可使 度实 达到 性是否发
目（含部 总额 资总额(1) 额 投入金额(2) (2)/(1) 用状态日期 现的 预计 生重大变
分变更） 效益 效益 化
1、瓦斯与粉尘监控设备 是 8,535.00 469.49 0 469.49 100% 已终止 无 不适 是
与系统改扩建项目 用
2、研发平台升级项目 是 5,405.08 2,678.21 185.43 1,576.04 58.85% 2020 年 11 月 19 日 无 不适 否
用
承诺投资项目小计 13,940.08 3,147.70 185.43 2,045.53 -- -- -- -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
“瓦斯与粉尘监控设备与系统改扩建项目”可行性变化情况
1、适应下游行业整体环境不断发生变化的需要
项目可行性发生重大变化的情况说明 近年来，我国煤矿安全生产不断得到加强，呈现出总体稳定、趋向好转的发展态势。但由于我国煤炭资
源储存条件复杂，煤矿地质灾害频发，煤矿事故影响了煤矿企业的生产效率，随着国家煤矿安全监督管理的
标准越来越严格，广大煤矿企业迫切需要依托先进的煤矿安全生产技术及监控手段，不断降低煤矿事故发生
率，保障煤矿安全生产，提高生产效率。在此情况下，公司原定部分产品也需根据新的安全标准更新换代，
并不断根据技术发展趋势推出新的更加适合市场需求的产品。
2、有利于节约成本和公司长远发展
公司现生产经营所在地属于郑州高新技术产业开
查看PDF原文
