300478 深市 杭州高新

  证券代码：300478      证券简称：杭州高新    公告编号：2020-059

              杭州高新橡塑材料股份有限公司

    关于调整公司第一期限制性股票激励计划首次授予权益的

                激励对象名单及数量的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月7日召开第三届董事会第二十三次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司第一期限制性股票激励计划首次授予权益的激励对象名单及数量的议案》，根据公司《第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的规定和公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划首次授予权益的激励对象名单及数量进行了调整。现将有关事项公告如下：
    一、本激励计划已履行的相关审批程序

    2020年5月14日，公司召开第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事认为公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展，有利于对核心人才形成长效激励机制，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

    2020年5月29日，公司发布了《监事会关于第一期限制性股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明  》的公告，对激励对象名单进行了审核。

    2020年6月2日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并对第一期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查。


    2020年6月7日，公司召开第三届董事会第二十三次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司第一期限制性股票激励计划首次授予权益的激励对象名单及数量的议案》、《关于向公司第一期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，由于2名激励对象自愿放弃认购，2名激励对象放弃部分公司拟向其授予的限制性股票，公司本激励计划首次授予权益的激励对象人数调整为16人，首次授予权益的数量调整为695.20万股；同时确定以2020年6月8日作为本激励计划的授予日，向符合条件的16名激励对象授予695.20万股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

    二、本激励计划的调整事项

    （一）调整原因

    由于2名对象因个人原因自愿放弃认购，放弃授予限制性股票数量合计10.00万股，2名对象调整获授的限制性股票数量，共计调减11.00万股，根据公司2020年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本激励计划的激励对象名单及数量进行了调整。

    （二）调整内容

    经调整，公司首次授予限制性股票的激励对象人数由原18人调整为16人， 首次授予的限制性股票数量由原716.20万股调整为695.20万股。

    调整后的激励对象名单及分配情况如下：

                              获授的限制性  获授限制性股票  获授限制性股票
    姓名          职务      股票数量（万  占授予总量的比  占当前总股本的
                                  股）          例（%）        比例（%）

    李湘江    董事、副董事长        126.00            14.50            0.99

    林晓彬          董事              126.00            14.50            0.99

    俞正标        总经理              65.00            7.48            0.51

    朱铭飞        副总经理            90.00            10.36            0.71

    吴畏        总工程师            30.00            3.45            0.24

    蒋鹏      副总经理兼董          20.00            2.30            0.16
                  事会秘书

    凌勇        副总经理            10.00            1.15            0.08

    胡炳林        副总经理            10.00            1.15            0.08

中层管理人员、技术（业务）骨干

及控股子公司主要管理人员（共计        218.20          25.11            1.72
          8 人）


          预留部分                    173.80          20.00            1.37

            合计                      869.00          100.00            6.86

    三、本次调整对公司的影响

    公司对本激励计划首次授予权益的激励对象名单及数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质影响。

    四、监事会意见

    鉴于首次授予权益的激励对象中有2名激励对象因个人原因自愿放弃认购拟授予的合计10.00万股限制性股票，2名激励对象调减获授的限制性股票数量合计11.00万股，公司对首次授予权益的激励对象名单及数量进行了调整，本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规及本激励计划的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，因此，我们同意公司此次对限制性股票激励计划首次授予权益的激励对象名单及数量进行调整。

    五、独立董事意见

    公司董事会对本激励计划首次授予权益的激励对象名单及数量进行的调整，符合《管理办法》及本激励计划中有关调整事项的规定。本次调整内容在公司2020年第二次临时股东大会对董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，因此，我们同意公司对首次授予权益的激励对象名单及数量进行调整。

    六、法律意见书结论性意见

    上海市锦天城律师事务所律师认为，截至《关于杭州高新橡塑材料股份有限公司第一期限制性股票激励计划相关事宜的法律意见书》出具之日，公司本次调整和本次授予已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》、《激励计划》的规定；本次授予的授予条件已满足，符合《管理办法》、《激励计划》的相关规定。

    七、备查文件

    1、第三届董事会第二十三次会议决议；

    2、第三届监事会第十五次会议决议；

    3、独立董事关于公司第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见；
    4、上海市锦天城律师事务所关于杭州高新橡塑材料股份有限公司第一期限
制性股票激励计划相关事宜的法律意见书。

    特此公告

                                        杭州高新橡塑材料股份有限公司
                                                董  事  会

                                              2020 年 6 月 8 日