300476 深市 胜宏科技

              胜宏科技（惠州）股份有限公司

                  《公司章程》修订对照表

  胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，对《公司章程》进行修订，该议案已经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过，修订的具体情况如下：

 序      修订前的《公司章程》            修订后的《公司章程》

 号          二零二零年六月                  二零二一年八月

1  第 十 九 条  公 司 的 股 份 总 额 为 第 十 九条  公司的股份总额为
    777,561,455 股。                  777,561,455 股，均为人民币普通股。

    第二十三条  公司在下列情况下，可 第二十三条 公司在下列情况下，可
    以依照法律、行政法规、部门规章和 以依照法律、行政法规、部门规章和
    本章程的规定，收购本公司的股份： 本章程的规定，收购本公司的股份：
    （一） 减少公司注册资本；        （一） 减少公司注册资本；

    （二） 与持有本公司股票的其他公

    司合并；                        （二） 与持有本公司股票的其他公
    （三） 将股份奖励给本公司职工；  司合并；

2  （四） 股东因对股东大会作出的公 （三） 将股份奖励给本公司职工将
    司合并、分立决议持异议，要求公司 股份用于员工持股计划或者股权激
    收购其股份的。                  励；

    除上述情形外，公司不进行买卖本公 （四） 股东因对股东大会作出的公
    司股份的活动。                  司合并、分立决议持异议，要求公司
                                    收购其股份的。

                                    （五） 将股份用于转换上市公司发

                                    行的可转换为股票的公司债券；

                                    （六） 上市公司为维护公司价值及
                                    股东权益所必需。

                                    除上述情形外，公司不进行买卖本公
                                    司股份的活动不得收购本公司股份。

    第二十四条  公司收购本公司股份， 第二十四条 公司收购本公司股份，
    可以选择下列方式之一进行：      可以选择下列方式之一进行：

    （一）证券交易所集中竞价交易方 （一）证券交易所集中竞价交易方
    式；                            式；

    （二）要约方式；                （二）要约方式；

3  （三）中国证监会认可的其他方式。 （三）中国证监会认可的其他方式。
                                        公司因本章程第二十三条第一
                                    款第（三）项、第（五）项、第（六）
                                    项规定的情形收购本公司股份的，应
                                    当通过公开的集中交易方式进行。

    第二十五条  公司因本章程 0 第 第二十五条  公司因本章程第二十
    （一）项至第（三）项的原因收购本 三条第一款第（一）项、第（二）项
    公司股份的，应当经股东大会决议。 规定的情形收购本公司股份的，应当
    公司依照 0 规定收购本公司股份后， 经股东大会决议；公司因本章程第二
    属于第（一）项情形的，应当自收购 十三条第一款第（三）项、第（五）
    之日起 10 日内注销；属于第（二） 项、第（六）项规定的情形收购本公
4  项、第（四）项情形的，应当在 6 个 司股份的，可以依照本章程的规定或
    月内转让或者注销。              者股东大会的授权，经三分之二以上
        公司依照 0 第（三）项规定收购 董事出席的董事会会议决议。

    的本公司股份，将不超过本公司已发

    行股份总额的 5%；用于收购的资金    公司依照本章程第二十三条第
    应当从公司的税后利润中支出；所收 一款规定收购本公司股份后，属于第
    购的股份应当 1 年内转让给职工。  （一）项情形的，应当自收购之日起

                                    10 日内注销；属于第（二）项、第
                                    （四）项情形的，应当在 6 个月内转
                                    让或者注销；属于第（三）项、第（五）
                                    项、第（六）项情形的，公司合计持
                                    有的本公司股份数不得超过本公司
                                    已发行股份总额的 10%，并应当在 3
                                    年内转让或者注销。

    第二十八条  发起人持有的本公司 第二十八条  发起人持有的本公司
    股份，自公司成立之日起 1 年内不得 股份，自公司成立之日起 1 年内不得
    转让。公司公开发行股份前已发行的 转让。公司公开发行股份前已发行的
    股份，自公司股票在证券交易所上市 股份，自公司股票在证券交易所上市
    交易之日起 1 年内不得转让。      交易之日起 1 年内不得转让。

      公司董事、监事、高级管理人员    公司董事、监事、高级管理人员
    应当向公司申报所持有的公司股份 应当向公司申报所持有的公司股份
    及其变动情况，在任职期间每年转让 及其变动情况，在任职期间每年转让
    的股份不得超过其所持有公司股份 的股份不得超过其所持有公司股份
    总数的 25%；所持有的本公司股份自 总数的 25%；所持有的本公司股份自
5  公司股份上市交易之日起 1 年内不 公司股份上市交易之日起 1 年内不
    得转让。                        得转让。上述人员离职后半年内，不
      公司董事、监事、高级管理人员 得转让其所持有的本公司股份。

    在公司首次公开发行股票上市之日

    起六个月内申报离职的，自申报离职

    之日起十八个月内不得转让其直接

    持有的本公司股份；在首次公开发行

    股票上市之日起第七个月至第十二

    个月之间申报离职的，自申报离职之

    日起十二个月内不得转让其直接持

    有的本公司股份；在首次公开发行股


    票上市之日起十二个月之后申报离

    职的，自申报离职之日起六个月内不

    得转让其直接持有的本公司股份。

    第四十二条  公司下列对外担保行 第四十二条  公司下列对外担保行
    为，须经股东大会审议通过：      为，须经股东大会审议通过：

    （一）公司及公司控股子公司的对外 （一）单笔担保额超过公司最近一期
    担保总额，超过公司最近一期经审计 经审计净资产 10%的担保；

    净资产 50%以后提供的任何担保；  （二）公司及公司控股子公司的对外
    （二）为资产负债率超过 70%的担保 担保总额，超过公司最近一期经审计
    对象提供的担保；                净资产 50%以后提供的任何担保；
    （三）连续十二个月内担保总额超过 （三）为资产负债率超过 70%的担保
    最近一期经审计总资产的 30%；    对象提供的担保；

    （四）连续十二个月内担保总额超过 （四）连续十二个月内担保总额超过
    公司最近一期经审计净资产的50%且 公司最近一期经审计净资产的50%且
6  绝对金额超过 3,000 万元；        绝对金额超过 5,000 万元；

    （五）单笔担保额超过公司最近一期 （五）连续十二个月内担保总额超过
    经审计净资产 10%的担保；        最近一期经审计总资产的 30%；

    （六）为关联人提供担保的，不论数 （六）为关联人提供担保的，不论数
    额大小，均应当在董事会审议通过后 额大小，均应当在董事会审议通过后
    提交股东大会审议。              提交股东大会审议。

                                    （七）深圳证券交易所或者公司章程
                                    规定的其他担保情形。

                                        董事会审议担保事项时，应当经
                                    出席董事会会议的三分之二以上董
                                    事审议同意。

                                        股东大会审议前款第（五）项担

                                    保事项时，应当经出席会议的股东所
                                    持表决权的三分之二以上通过。

                                        股东大会在审议为股东、实际控
                                    制人及其关联人提供的担保议案时，
                                    该股东或者受实际控制人支配的股
                                    东，不得参与该项表决，该项表决须
                                    经出席股东大会的其他股东所持表
                                    决权的半数以上通过。

                                        公司为全资子公司提供担保，或
                                    者为控股子公司提供担保且控股子
                                    公司其他股东按所享有的权益提供
                                    同等比例担保，属于前款规定第（一）
                                    至第（四）项，可以豁免提交股东大
                                    会审议。

    第四十三条