万向新元科技股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告
截止 2019 年 9 月 30 日
（除特别说明外，金额单位为人民币元）
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发
行字[2007]500 号）的规定，本公司董事会将截至 2019 年 9 月 30 日止前次募集资金的
使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）前次募集资金金额、资金到位情况
1、首次公开发行股票实际募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会[2015]951 号《关于核准北京万向新元科技股份有限公
司首次公开发行股票的批复》核准，公司于 2015 年 6 月向社会公开发行人民币普通股股票 1,667 万股，每股发行价格为人民币 11.39 元，应募集资金总额为人民币189,871,300.00 元，根据有关规定扣除发行费用人民币 26,781,325.60 元后，实际募集资金净额为人民币 163,089,974.40 元。
上述募集资金已于 2015 年 6 月 8 日到位，业经华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）会验字[2015]2763 号《验资报告》验证。
2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的到位情况
经公司 2017 年第一次临时股东大会、第二届董事会第二十次会议决议，并经中国
证券监督管理委员会证监许可[2017]2080 号《关于核准北京万向新元科技股份有限公司向王展等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，本公司以现金及发行股份的方式向王展等 13 名交易对方购买合计持有清投智能（北京）科技有限公司（以下简称“清投智能”）97.01%股权，交易总额为人民币 77,126.32 万元；其中向王展等 12名交易对方以每股 31.02 元的发行价格合计发行人民币普通股 13,634,054 股；现金方式支付交易对价以每股 19.57 元的发行价格向特定投资者发行人民币普通股股票18,906,489 股，募集发行股份购买资产的配套资金总额为人民币 369,999,989.73 元，扣
除股票发行费用人民币 15,641,509.43 元，公司实际募集资金净额为人民币354,358,480.30 元。
截至 2018 年 3 月 19 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经华普天健会
计师事务所（特殊普通合伙）出具编号为会验字[2018]0626 号《验资报告》验证确认。
（二）前次募集资金的存储及管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的合法权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况制订了《募集资金管理制度》。根据募集资金管理制度规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
截至 2019 年 9 月 30 日止，各次募集资金的存储情况列示如下：
1、首次公开发行股票募集资金
金额单位：人民币元
银 行 名 称 银行账号 初始存放金额 2019 年 9 月 30 日余额
中信银行北京世纪城支行 7113610182600062526 175,961,300.00 0.00
合 计 175,961,300.00 0.00
注：募集资金到账金额 175,961,300.00 元，扣除尚未支付的发行费用 12,871,325.60
元，实际募集资金净额 163,089,974.40 元，截止 2017 年 8 月 11 日募集资金已使用完
毕，该账户已注销。
2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
金额单位：人民币元
银 行 名 称 银行账号 初始存放金额 2019 年 9月 30日余额
中信银行北京世纪城支行 8110701013001272672 179,000,000.00 16,772.96
杭州银行中关村银行 1101040160000746064 178,999,989.73 19,180.76
合 计 357,999,989.73 35,953.72
注：募集资金到账金额 357,999,989.73 元，扣除尚未支付的发行费用 3,641,509.43
元，实际募集资金净额 354,358,480.30 元，该次募集资金已使用完毕，账户余额为利息收入。
（三）前次募集资金尚未使用情况
1、首次公开发行股票募集资金
截至 2019 年 9 月 30 日，该募集资金已使用完毕，不存在尚未使用的募集资金的
情况。
2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
截至 2019 年 9 月 30 日，该募集资金已使用完毕，不存在尚未使用的募集资金的
情况。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况说明
1、首次公开发行股票募集资金
根据本公司首次公开发行股票（A 股）招股说明书披露的前次募集资金运用方案，
扣除发行费用后的募集资金，全部用于公司主营业务相关的项目及主营业务发展所需的营运资金，具体为智能化输送配料系统建设项目的投资。
截至 2019 年 9 月 30 日止，首次公开发行股票募集资金实际使用情况对照表附件
1。
2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
截至 2019 年 9 月 30 日止，发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金投资项
目使用情况对照表附件 2。
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
截至 2019 年 9 月 30 日，公司前次募集资金投资项目均未发生变化。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
1、首次公开发行股票募集资金
公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 2,187.68 万元置换已于前期投入募投项目的自筹资金。公司第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，并发表《北京万向新元科技股份有限公司监事会关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的审核意见》，同意公司使用募集资金 2,187.68 万元置换已于前期投入募投项目的自筹资金。公司独立董事发表了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的独立意见》，同意公司使用募集资金 2,187.68 万元置换已于前期投入募投项目的自筹资金。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了会专字[2015]2786 号《关于北京万向新元科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。广州证券股份有限公司对公司使用募集资金置换先期投入的情况进行了核查，并出具专项核查意见：同意公司本次使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 2,187.68 万元。
2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、首次公开发行股票募集资金
2016 年 8 月 18 日，公司第二届董事会第十二次会议通过了《关于使用部分闲置
募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 3,000 万元暂时性补充流动资金。
2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）前次募集资金永久性补充流动资金情况
1、首次公开发行股票募集资金
于将首次公开发行股票节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票的募集资金投资项目均已建设实施完毕，达到预计可使用状态，同意公司全部募集资金投资项目的节余资金（含利息）人民币元 3,003.83 万元（具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。公司独立董事、独立财务顾问保荐机构广州证券股份有限公司分别发表了明确同意意见。
2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
2018 年 5 月 10 日，公司召开公司第三届董事会第一次会议，审议通过《关于将
发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司对该项目节余资金及利息人民币 4,647,745.63 元永久补充流动资金。公司独立董事、独立财务顾问中国国际金融股份有限公司分别发表了明确同意意见。
（六）超募资金使用情况
公司不存在超募资金的使用情况。
（七）募集资金使用的其他情况
公司不存在募集资金使用的其他情况。
三、前次募集资金中以资产认购股份的该资产运行情况说明
经公司第二届董事会第二十次会议、2017 年第一次临时股东大会，并经中国证监
会核发的《关于核准北京万向新元科技股份有限公司向王展等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2017]2080 号）核准，本公司以现金及发行股份的方式向王展等 13 名交易对方购买合计持有清投智能（北京）科技股份有限公司（以下简称“清投智能”）97.01%股权，交易总额为人民币 77,126.32 万元；该购买股权对价中的34,833.47 万元现金来源于此次配套募集资金。
（一）购买股权过户情况
2017 年 12 月 18 日，本次交易拟购买资产股权过户手续全部办理完毕，公司持有
清投智能 97.01%股权。
（二）公司资产负债及所有权账面价值变化情况
金额单位： 人民币元
公司名称 账面项目 2019 年 9 月 30 日（未经审计） 2018 年 12 月 31 日（业经审计）
资产总额 391,192,726.15 315,915,532.58
清投智能 负债总额 157,961,921.20 123,322,411.72
所有者权益 233,230,804.95 192,593,120.86
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