上市公司股权激励计划自查表
公司简称：新元科技 股票代码：300472 独立财务顾问：无
序号 事项 是否存在该事项 备注
（是/否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册
1 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 否
计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
2 会计师出具否定意见或无法表示意见的审计 否
报告
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 否
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式 否
的财务资助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上
7 股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、 否
子女
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不 否
适当人选
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构 否
认定为不适当人选
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国
11 证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场 否
禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董 否
事、监事、高级管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所
15 涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本 否
总额的 10%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股 否
本总额的 1%
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权 是
激励计划拟授予权益数量的 20％
激励对象为董事、高级管理人员的，股权激
18 励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授 是
数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是 是
否未超过 10 年
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员 是
会负责拟定
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是
否存在上市公司不得实行股权激励以及激励
对象不得参与股权激励的情形；说明股权激 是
励计划的实施会否导致上市公司股权分布不
符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定 是
依据和范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上
市公司股本总额的百分比；若分次实施的，
每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权 是
益数量及占股权激励计划权益总额的百分
比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及
的标的股票总数累计是否超过公司股本总额
的 10%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、
高级管理人员的，应当披露其姓名、职务、
各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟
授予权益总量的百分比；其他激励对象（各
自或者按适当分类）可获授的权益数量及占 是
股权激励计划拟授出权益总量的百分比；以
及单个激励对象通过全部在有效期内的股权
激励计划获授的公司股票累计是否超过公司
股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授 是
权日的确定方式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行
权价格及其确定方法。如采用《管理办法》
第二十三、二十九条规定的方法以外的其他
方法确定授予价格、行权价格的，应当对定 是
价依据及定价方式作出说明，独立董事、独
立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、
中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。
拟分次授出权益的，应当披露激励对象每次
获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当
披露激励对象每次行使权益的条件；约定授
予权益、行使权益条件未成就时，相关权益
不得递延至下期；如激励对象包括董事和高 是
级管理人员，应当披露激励对象行使权益的
绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩
效考核指标的，应充分披露所设定指标的科
学性和合理性；公司同时实行多期股权激励
计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于
前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程
序；当中，应明确上市公司不得授出限制性 是
股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权
价格的调整方法和程序（例如实施利润分配、 是
配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票
或股票期权公允价值的确定方法，估值模型 是
重要参数取值及其合理性，实施股权激励应
当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、
激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项 是
时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相 是
关纠纷或争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息
披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致
不符合授予权益或者行使权益情况下全部利 是
益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销
和收益收回程序的触发标准和时点、回购价
格和收益的计算原则、操作程序、完成期限
等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效 是
指标
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的
23 实际情况，是否有利于促进公司竞争力的提 是
升
24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据 不适用
的，选取的对照公司是否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的 否
间隔是否少于 1 年
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获 是
授限制性股票总额的 50%
29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间 不适用
隔是否少于 1 年
30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前 不适用
一行权期的届满日
31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
32 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未 不适用
超过激励对象获授股票期权总额的 50%
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否
33 有利于上市公司的持续发展、是否存在明显 是
损害上市公司及全体股东利益发表意见
34 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见 是
书，并按照管理办法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的 是
实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办 是
法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程 是
序是否符合《管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办 是
法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关 是
要求履行信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公
司及全体股东利益和违反有关法律、行政法 否
规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联
关系的董事是否根据《管理办法》的规定进 不适用
行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾
35 问报告所发表的专业意见是否完整，符合管 不适用
理办法的要求
审议程序合规性要求
36 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事 不适用
是否回避表决
37 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股 是
东是否拟回避表决
38 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。
万向新元科技股份有限公司董事会
2020 年 3 月 11 日
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