证券代码：300471 证券简称：厚普股份 公告编号：2017-057
成都华气厚普机电设备股份有限公司
关于回购注销不符合解锁条件的激励对象已获授
但尚未解锁的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、由于邬旭、万超云、罗正江等3名激励对象因个人原因离职，吴军、邓宝军、孔晶晶等3名激励对象于2017年5月当选为公司第三届监事会监事，均已不符合公司股权激励计划（以下简称“本次股权激励计划”）规定的激励对象条件，根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，其获授的限制性股票由公司回购注销（以下简称“本次回购注销”）。本次回购的回购价格为11.702元/股，回购数量为156,000股。本次回购注销完成后，公司股份总数将由370,770,000股变更至370,614,000股。
2、公司回购股份及注销事宜尚待按照《公司法》、《公司章程》及相关规定办理减资手续和股份注销登记手续，届时公司将另行公告。
成都华气厚普机电设备股份有限公司（以下简称“公司”或“厚普股份”）于2017年8月14日召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票及调整限制性股票回购价格并修改<公司章程>的议案》。根据公司2015年第三次临时股东大会通过的《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案》，公司股东大会授权董事会就激励对象尚未解锁的限制性股票进行回购注销；授权期限自股东大会审议通过之日起至与本次股权激励计划项下所有授予的限制性股票解锁或回购注销完毕之日止。因此，公司董事会对回购注销不符合解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票相关事项作出决议符合公司2015年第三次临时股东大会决议的授权范围。现将相关事项公告如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、本次激励计划授予给激励对象的激励工具为限制性股票。
2、本次激励计划限制性股票的来源为厚普股份向激励对象定向发行公司人民币普通股股票。
3、激励对象
激励对象包括公司部分董事、高级管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董事会认为需要进行激励的其他员工。
4、首次授予的限制性股票
公司以2015年8月20日为授予日向合计350名激励对象首次授予合计278.4万股限制性股票，授予价格为60.37元/股。首次授予的限制性股票授予后至第一次解锁前，公司实施完毕2015年半年度资本公积金转增股本（即以资本公积金向全体股东每10股转增10股）、2015年度权益派送（即向全体股东每10股派发6.00元人民币现金（含税））。因此，公司首次授予的股份数量调整为556.8万股，授予价格调整为29.585元/股。
2016年8月22日，公司首次授予的限制性股票第一次解锁条件成就，公司按《限制性股票激励计划（草案）》的规定解锁首次限制性股票2,219,200股，并回购因个人原因离职已不符合激励条件的门洪、李明峰、吕宜芝、贾愔棋共4名激励对象所持的限制性股票合计20,000股。
首次授予的限制性股票第一次解锁及回购后至第二次解锁前，公司实施完毕2016年度权益派送及资本公积金转增股本（即以148,308,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.30元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增15股）。因此，公司首次授予的股份数量调整为1,392万股，授予价格调整为11.702元/股。
5、预留限制性股票的授予
公司以2016年7月8日为授予日向合计14名激励对象授予合计36万股预留限制性股票，授予价格为23.73元/股。预留限制性股票授予后至其第一次解锁前，公司实施完毕2016年度权益派送及资本公积金转增股本（即以148,308,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.30元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增15股）。因此，预留授予的限制性股票数量调整为90万股，授予价格调整为9.36元/股。
6、限制性股票解锁安排
首次授予的限制性股票自授予日起12个月后，满足解锁条件的，激励对象可以在解锁期内按40%、20%和40%的解锁比例分三期申请解锁。具体如下：
解锁期 解锁时间 可解锁比例
第一个解锁期 自首次授予日起满12个月后的首个交易日至授予日起 40%
24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解锁期 自首次授予日起满24个月后的首个交易日至授予日起 20%
36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解锁期 自首次授予日起满36个月后的首个交易日至授予日起 40%
48个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的限制性股票自该部分股票授予日起满12个月后，满足解锁条件的，激励对象可以在解锁期内按50%和50%的解锁比例分两期申请解锁。具体如下：
解锁期 解锁时间 可解锁比例
第一个解锁期 自预留部分的限制性股票授予日起12个月后的首个交易日 50%
起至相应的授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解锁期 自预留部分的限制性股票授予日起24个月后的首个交易日 50%
起至相应的授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
在上述解锁期内，若当期达到解锁条件，激励对象可就相应比例的限制性股票申请解锁；未按期申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注销。
7、解锁条件
（1）达到公司层面业绩考核标准
本次股权激励计划首次授予的限制性股票解锁考核年度为2015-2017 年三个会计年度，
每个会计年度考核一次，首次授予的限制性股票分三期解锁，达到下述业绩考核指标时，首次授予的限制性股票方可解锁，具体如下所示：
解锁阶段 考核期间 业绩考核指标
第一次解锁 2015年度 以2014年为基准年，2015年度营业收入增长率不低于15%
第二次解锁 2016年度 以2014年为基准年，2016年度营业收入增长率不低于35%
第三次解锁 2017年度 以2014年为基准年，2017年度营业收入增长率不低于60%
本次股权激励计划预留授予的限制性股票解锁考核年度为2016-2017年两个会计年度，每个会计年度考核一次，预留授予的限制性股票分两期解锁，达到下述业绩考核指标时，预留授予的限制性股票方可解锁。具体如下：
解锁阶段 考核期间 业绩考核指标
第一次解锁 2016年度 以2014年为基准年，2016年度营业收入增长率不低于35%
第二次解锁 2017年度 以2014年为基准年，2017年度营业收入增长率不低于60%
以上营业收入指上市公司合并口径营业收入，本次股权激励计划的成本应计入公司相关成本或费用，并在经常性损益中列支。除此之外，限制性股票锁定期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
（2）达到个人业绩考核标准
根据公司《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，激励对象前一年度绩效经考核应达到相应的考核要求。激励对象只有在上一年度绩效考核结果为合格时，才能全额解锁当期限制性股票。如果激励对象上一年度绩效考核结果为不合格，则取消其当期可解锁限制性股票的解锁权利，其当期可解锁限制性股票将由公司统一回购注销。
二、已履行的决策程序和批准情况
1、2015年7月27日，公司召开第二届董事会第十三次会议，审议并通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案》等本次股权激励计划相关议案；同日，公司召开第二届监事会第六次会议，审议并通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，并核查了激励对象名单。公司独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见。
2、2015年8月13日，公司召开2015年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励相关事宜的议案》等本次股权激励计划相关议案。
3、2015年8月20日，公司召开第二届董事会第十五次会议，审议并通过了调整激励对象名单以及《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》并核实了调整后的激励对象名单。公司独立董事对此发表了独立意见，认为调整后的激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。
4、2016年7月8日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》；同日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议并通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，对激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。
5、2016年8月22日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票及调整限制性股票回购价格并修改<公司章程>的议案》等议案。同日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票及调整限制性股票回购价格并修改<公司章程>的议案》等议案，对该次回购注销的限制性股票涉及的激励对象、数量和价格进行了审核。公司独立董事对此发表了独立意见，认为本次回购注销部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及公司《限制性股票激励计划（草案）》等的相关规定，已履行的程序合法、合规，未侵犯公司及全体股东的利益，同意公司该次回购注销，回购注销后公司股本变更为148,308,000股。
6、2017年8月14日，公司召开第三届董事会第二次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票及调整限制性股票回购价格并修改<公司章程
