股票代码：300471 股票简称：厚普股份
成都华气厚普机电设备股份有限公司限制性股票激励计划（草案）
二〇一五年七月
声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》、《创业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励（限制性股票）实施、授予与调整》等法律、法规和规范性文件，以及成都华气厚普机电设备股份有限公司（以下简称“公司”或“厚普股份”）《公司章程》制定。
2、本激励计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
3、本激励计划拟向激励对象授予不超过300万股限制性股票，占本激励计划公告日公司股本总额7,120万股的4.21%。其中首次授予280万股，占本激励计划公告日公司股本总额的3.93%；预留20万股，占本激励计划拟授予限制性股票数量的6.67%，占本激励计划公告日公司股本总额的0.28%。公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不超过公司股本总额的1%。
4、本激励计划首次授予的激励对象共计358人，包括公司部分董事、高级管理人员、核心业务（技术）人员以及公司董事会认为需要进行激励的其他员工。
上述激励对象中包含公司控股股东和实际控制人江涛先生及其妻子谭永华女士，谭永华女士系公司总经理助理，协助分管海外市场业务，其所获授权益与其职务相匹配。在审议本激励计划的董事会和股东大会上，江涛先生及其关联方将回避表决。除此之外，以上激励对象中，未包含公司独立董事、监事、持股5%以上的主要股东及其配偶及直系近亲属。
5、本激励计划首次授予激励对象限制性股票的价格为60.37元/股。授予价格系根据不低于本计划公告日前20个交易日公司股票均价120.7206元/股（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）的50%确定。
本激励计划预留部分在授予前，将召开董事会并披露授予情况的摘要，预留
限制性股票的授予价格将依据不低于授予该部分限制性股票的董事会决议公告日前20个交易日公司股票均价的50%确定。
6、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格及授予数量将做相应的调整。
7、本激励计划有效期为自限制性股票首次授予之日起至所有限制性股票解锁或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。
8、本计划首次授予的限制性股票自本次激励计划授予日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内分三次解锁。第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的40%，第二次解锁期为锁定期满后第二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的20%，第三次解锁期为锁定期满后第三年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的40%。
预留部分的限制性股票自相应的授予日起满12个月后，激励对象应在未来24个月内分两次解锁。第一次解锁期为锁定期满后第一年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的50%；第二次解锁期为锁定期满后的第二年，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的50%。
9、本激励计划首次授予的限制性股票的公司业绩考核指标为：以2014年为基准年，2015年度、2016年度、2017年度公司的营业收入增长率分别不低于15%、35%和60%。本激励计划预留部分的限制性股票的公司业绩考核指标为：以2014年为基准年，2016年度、2017年度公司的营业收入增长率分别不低于35%和60%。
2015-2017年内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
10、激励对象的资金来源为其自筹资金。本公司承诺不为激励对象依据本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，也不为其贷款提供担保。
11、本激励计划经公司董事会审议通过并经股东大会批准后方可实施。
12、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起30日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行首次授予，并完成登记、公告等相关程序。预留限制性股票将在首次授予日起12个月内授予。
13、本次股权激励费用与授予日当天公司股票价格关联度较高，具体金额将以实际授予日计算的限制性股票公允价值为准。如果在授予时公司股价进一步升高，可能会对公司形成一定的业绩压力，在此提醒广大投资者注意。
14、本激励计划实施后将不会导致公司股权分布不符合股票上市条件的情形。
目录
声明......1
特别提示......2
目录......5
释义......6
第一章实施激励计划的目的......8
第二章激励对象的确定依据和范围......9
一、激励对象的确定依据......9
二、激励对象的范围......9
第三章限制性股票激励计划......11
一、限制性股票的来源和数量......11
二、限制性股票的授予价格及其确定方法......11
三、限制性股票的分配情况......12
四、限制性股票的有效期、授予日、锁定期、解锁期、禁售期......12
五、限制性股票的授予条件、解锁条件、解锁安排......14
六、限制性股票的调整方法和程序......17
七、限制性股票的回购注销......19
第四章限制性股票的会计处理与业绩影响......22
一、会计处理方法......22
二、对公司经营业绩的影响......22
第五章股权激励计划的实施程序及激励对象解锁程序......24
一、股权激励计划的实施程序......24
二、限制性股票的解锁程序......24
第六章公司与激励对象的权利与义务......25
一、公司的权利和义务......25
二、激励对象的权利和义务......25
三、其他说明......25
第七章激励计划变更、终止和其他事项......26
一、公司控制权变更、合并、分立......26
二、激励对象发生个人情况变化......26
三、激励计划的终止......27
四、法律法规变化及董事会认为必要时的激励计划的变更及终止......28
第八章其他......29
2-2-5
释义
厚普股份/上市公司/
指 成都华气厚普机电设备股份有限公司
本公司/公司
股权激励计划/本激 成都华气厚普机电设备股份有限公司限制性股票激
指
励计划/本计划 励计划（草案）
激励对象按照本股权激励计划规定的条件，从上市
公司获得的一定数量的本公司股票，该等股票设置
限制性股票 指
一定期限的锁定期，在达到本激励计划规定的解锁
条件后，方可分期解锁流通
标的股票 指 根据本计划激励对象有权购买的本公司股票
激励对象 指 根据本计划获授限制性股票的人员
公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必
授予日 指
须为交易日
从限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的所
有效期 指 有限制性股票（含预留部分）解锁或回购注销之日
止，最长不超过48个月
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
激励对象根据本计划获授的限制性股票被禁止以任
锁定期 指
何形式进行转让的期间
本计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有的限
解锁日 指
制性股票解除锁定之日
本激励计划规定的解锁条件成就后，激励对象持有
解锁期 指
的限制性股票可以解除锁定并上市流通的期间
根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解锁所
解锁条件 指
必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《激励办法》 指 《上市公司股权激励管理办法（试行）》
《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权激励有关
《备忘录》 指 事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》
《创业板信息披露业务备忘录第9号：股权激励（限
《创业板备忘录》 指
制性股票）实施、授予与调整》
《上市规则》 指 深圳证券交易所创业板股票上市规则
《公司章程》 指 《成都华气厚普机电设备股份有限公司章程》
《成都华气厚普机电设备股份有限公司限制性股票
《考核办法》 指
激励计划实施考核管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所
