中密控股股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
(1) 2015 年首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川日机密封件股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2015﹞954 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）1,334 万股股票，发行价格为 34.60 元/股，公司募集资金总额为人民币 46,156.40 万元，扣除各项发行费用人民币 5,165.18 万元，募集资金净额为人民币 40,991.22 万元，以上募集资金到位情况已由立信会计师事务
所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）于 2015 年 6 月 5 日出具的信会师报字
﹝2015﹞810082 号《验资报告》验证。
(2) 2020 年向特定对象发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意中密控股股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3235 号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股） 11,494,252 股，发行价格 40.02 元/股，募集资金总额459,999,965.04 元，扣除承销费人民币 11,499,999.13 元（含税）后的余额人民币448,499,965.91 元，已全部划转至公司募集资金专户。公司本次募集资金总额为人民币 459,999,965.04 元，扣除全部发行费用人民币（不含税）14,243,395.41 元后，实际募集资金净额为人民币 445,756,569.63 元。 上述募集资金到位情况业
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 12 月 30 日出具的
XYZH/2020CDAA60012 号《验资报告》验证。
2、募集资金使用和结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 435,091,926.72 元，其
中报告期内使用募集资金 12,147,835.17 元，募集资金余额 454,170,625.30 元。
具体情况如下：
单位：人民币 元
项目 金额
募集资金总额 921,563,965.04
减：截止 2020 年 12 月 31 日已支付发行费用（注） 63,151,752.46
减：累计直接投入募投项目支出 435,091,926.72
其中：本期直接投入募投项目支出 12,147,835.17
加：募集资金专户利息收入及投资收益 30,856,772.58
减：募集资金专户银行手续费支出 6,433.14
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 454,170,625.30
注：2020 年向特定对象发行股票募集资金尚有发行费用 2,743,396.28 元未支
付。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者合法权益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《中密控股股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理制度》”）。
1、2015 年首次公开发行股票募集资金存放和管理情况
（1）根据《管理制度》的要求，公司及全资子公司四川日机密封件有限责任公司（原四川桑尼机械有限责任公司，以下简称：日机密封）对募集资金实行专户存储，与中国工商银行股份有限公司成都滨江支行、成都银行股份有限公司武侯支行（以下合称“专户存储银行”）、国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）于 2015 年 7 月签订了《募集资金监管协议》。公司、国金证券和上述募集资金专户存储银行均严格按照监管协议的要求，履行相应义务，对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
（2）根据《管理制度》的要求，公司及全资子公司优泰科（苏州）密封技
术有限公司（以下简称“优泰科”）对募集资金实行专户存储，与苏州银行股份有
限公司高新技术产业开发区支行、国金证券于 2018 年 1 月签订了《募集资金四
方监管协议》。公司、国金证券和苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支
行均严格按照监管协议的要求，履行相应义务，对募集资金的使用实行专人审批，
专款专用。截至 2020 年 12 月 31 日，该募集资金专户已注销无余额。
鉴于公司首次公开发行股票募集资金尚未使用完毕，公司根据相关规定终止
与国金证券的保荐协议，国金证券未完成的持续督导工作将由国泰君安证券股份
有限公司（以下简称“国泰君安”）承接，国金证券不再履行相应的督导责任。公
司及子公司日机密封与国泰君安于2020年8月 26日与中国工商银行股份有限公
司成都滨江支行、成都银行股份有限公司武侯支行分别重新签订了《募集资金专
户三方监管协议》与《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务，募
集资金存放账户未发生变化。
2、2020 年向特定对象发行股票募集资金存放和管理情况
根据《管理制度》的要求，公司及拟收购子公司自贡新地佩尔阀门有限公司
（以下简称“新地佩尔”）与保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安”）于 2021 年 1 月与中国工商银行股份有限公司成都滨江支行、成都银行
股份有限公司武侯支行、中国农业银行股份有限公司自贡分行分别签订了《募集
资金专户三方监管协议》与《募集资金四方监管协议》。公司、新地佩尔、国泰
君安和上述募集资金专户存储银行均严格按照监管协议的要求，履行相应义务，
对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，符合相关规
定和要求，监管协议的履行情况不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 初始存储金额 截至日余额 存储方式
中国工商银行股份有限公司成都滨江支行 4402265429100009829 70,000,000.00 -- 已注销(注1)
中国工商银行股份有限公司成都滨江支行 4402265429100009953 68,865,446.67 3,138,306.32 活期
银行名称 账号 初始存储金额 截至日余额 存储方式
成都银行股份有限公司武侯支行 1001300000413752 271,046,800.00 2,532,553.07 活期
中国工商银行股份有限公司成都滨江支行 4402265429100173671 198,499,965.91 198,499,765.91 活期
成都银行股份有限公司武侯支行 1001829000004102 250,000,000.00 250,000,000.00 活期
中国工商银行股份有限公司武侯科技园支行 4402265434000001044 -- -- 已注销(注1)
成都银行股份有限公司武侯支行 1001480000029135 -- -- 定期存款(注 2)
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区 已注销(注 3)
支行 51899300000185 -- --
中国农业银行股份有限公司自贡分行 22100201040029335 -- -- 活期(注 4)
合计 858,412,212.58 454,170,625.30
注 1：中国工商银行股份有限公司成都滨江支行（账号：4402265429100009829）账户于 2016 年 9 月
27 日注销；中国工商银行股份有限公司武侯科技园支行（账号：4402265434000001044）账户于 2016 年 9
月 19 日注销；
注 2：成都银行股份有限公司武侯支行（账号：1001480000029135）定期存款于 2020 年 6 月 17 日到
期后，全部转入成都银行股份有限公司武侯支行（账号：1001300000413752）。
注 3：苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行（账号：51899300000185）账户于 2018 年 6 月
7 日注销。
注 4：中国农业银行股份有限公司自贡分行（账号：221002010400
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