中密控股股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定和相关格式指引，中密控股股份有限公司（以下简称“中密控股”或“公司”）董事会编制了 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川日机密封件股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2015﹞954 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）1,334 万股股票，发行价格为 34.60 元/股，公司募集资金总额为人民币 46,156.40 万元，扣除各项发行费用人民币 5,165.18 万元，募集资金净额为人民币 40,991.22 万元，以上募集资金到位情况已由立信会计
师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）于 2015 年 6 月 5 日出具的信会
师报字﹝2015﹞810082 号《验资报告》验证。
2、募集资金使用和结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 422,944,091.55 元，
其中报告期内使用募集资金 21,443,575.02 元，募集资金余额 17,616,598.11元。
具体情况如下：
单位：人民币 元
项目 金额
募集资金总额 461,564,000.00
减：发行费用 51,651,753.33
募集资金净额 409,912,246.67
减：以前年度已使用募集资金 401,500,516.53
加：以前年度利息收入及投资收益 29,769,501.57
减：以前年度手续费支出 3,865.82
截至 2018 年 12 月 31 日募集资金专户余额 38,177,365.89
减：2019 年度直接投入募投项目支出 21,443,575.02
加：2019 年度专户利息收入及投资收益 883,980.62
减：2019 年度银行手续费支出 1,173.38
截至 2019 年 12 月 31 日募集资金专户余额 17,616,598.11
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者合法权益，公司按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等法律法规、规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《中密控股股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。
（1）根据《管理制度》的要求，公司及全资子公司四川桑尼机械有限责任公司对募集资金实行专户存储，与中国工商银行股份有限公司成都滨江支行、成都银行股份有限公司武侯支行（以下合称“专户存储银行”）、国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）于 2015 年 7 月签订了《募集资金监管协议》。公司、保荐机构和上述募集资金专户存储银行均严格按照监管协议的要求，履行相应义务，对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
（2）根据《管理制度》的要求，公司及全资子公司优泰科（苏州）密封技术有限公司（以下简称“优泰科”）对募集资金实行专户存储，与苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行、保荐机构于 2018 年 1 月签订了《募集资金四方监管协议》。公司、保荐机构和苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行均严格按照监管协议的要求，履行相应义务，对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，符合相关规定和要求，监管协议的履行情况不存在问题。
2、募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：人民币 元
银行名称 账号 初始存储金额 截至日余额 存储方式
中国工商银行股份有限公司 4402265429100009829 70,000,000.00 -- 已注销(注1)
成都滨江支行
中国工商银行股份有限公司 4402265429100009953 68,865,446.67 277,291.99 活期
成都滨江支行
成都银行股份有限公司武侯 1001300000413752 271,046,800.00 17,339,306.12 活期
支行
中国工商银行股份有限公司 4402265434000001044 -- -- 已注销(注1)
武侯科技园支行
中国工商银行股份有限公司 4402265434000001443 -- 理财产品
武侯科技园支行
苏州银行股份有限公司高新 51899300000185 -- -- 已注销(注 2)
技术产业开发区支行
合计 409,912,246.67 17,616,598.11
注 1：中国工商银行股份有限公司成都滨江支行（账号：4402265429100009829）账户于 2016 年 9 月
27 日注销；中国工商银行股份有限公司武侯科技园支行（账号：4402265434000001044）账户于 201 6 年 9
月 19 日注销；
注 2：苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行（账号：51899300000185）账户于 2018 年 6 月
7 日注销。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本报告期，公司募投项目的资金使用情况详见“附表 1”。
其中，募投项目“向优泰科增资项目”是用于解决优泰科迁建项目的部分资 金需求，因此无法单独核算募集资金的使用效益。机械密封和特种泵生产基地项
目总投资金额 34,000 万元，截至 2019 年 12 月 31 日投入金额 9,386.12 万元，
项目尚未达到预定可使用状态，因此未测算实际效益。公司其它募集资金投资项 目和变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议和 2017 年
第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金投向用于收购股权暨关联 交易的议案》、《关于变更部分募集资金投向用于子公司增资的议案》，同意变更 公司首次公开发行募投项目“机械密封和特种泵生产基地项目”（以下简称“生 产基地项目”或“原募投项目”）中尚未使用的部分募集资金 17,041 万元，公司
自有资金 659 万元，合计 17,700 万元用于收购优泰科 100%股权；同意变更“生
产基地项目”中尚未使用的部分募集资金 1,644 万元用于收购完成后向优泰科增 资，支付其迁建项目部分工程尾款及部分设备购置款，共计变更“生产基地项目”
募集资金 18,685 万元。公司独立董事、监事会和保荐机构对此分别发表了事前认可及同意的独立意见、审核意见和核查意见。
实施地点，由四川省仁寿县变更为江苏省苏州市。
经公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议和 2018 年第二
次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途收购华阳密封股权的议案》，同意变更“生产基地项目”中尚未使用的部分募集资金 10,000 万元用于支付收购大连华阳密封股份有限公司股权的部分对价款。公司独立董事、监事会和保荐机构对此分别发表了同意的独立意见、审核意见和核查意见。
实施地点，由四川省仁寿县变更为辽宁省大连市。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
经公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议审议通过《关于募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 88,467,768.50 元置换先期投入的自筹资金。公司独立董事发表同意的独立意见，保荐机构发表同意的核查意见。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字﹝2015﹞第 810093 号鉴证报告。
上述资金置换工作于 2015 年 7 月 8 日执行完毕。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
本报告期，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
5、节余募集资金使用情况
（1）“高参数机械密封扩能技术改造项目”（以下简称“高参数技改项目”）节余资金永久弥补流动资金
经公司第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议和 2016 年第一
次临时股东大会审议通过《关于高参数机械密封扩能改造项目结项并将节余资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“高参数技改项目”节余募集资金2,873.84 万元（实际转出金额以转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，并授权公司管理层完成本项目专户注销手续。公司独立董事发表同意的独立意见，保荐机构发表同意的核查意见。
（2）“高参数技改项目”节余资金调整存放于“生产基地项目”专用账户
经公司第三届董事会第十次会议审议、第三届监事会第九次会议通过《关于
将已结项
查看PDF原文
