证券代码：300468 证券简称：四方精创 公告编号：2018-048
深圳四方精创资讯股份有限公司
关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票
第二个解锁期解锁条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳四方精创资讯股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》，本次符合解锁条件的激励对象共计129人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为1,147,740股，占公司股本总数的1.06%。具体内容如下：
一、限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、公司于2015年10月11日，召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于审核<深圳四方精创资讯股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于审核<深圳四方精创资讯股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、公司于2016年1月8日，召开了2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于审核<深圳四方精创资讯股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于审核<深圳四方精创资讯股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。股东大会授权董事会确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
3、公司于2016年1月13日，召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，独立董事对本次限制性股票激励计划授予相关事项发表了独立意见。
4、公司2016年5月10日完成了首期限制性股票授予登记工作，并在巨潮资讯网发布了《关于限制性股票授予完成的公告》。首期授予日为2016年1月15日，授予价格为每股25.59元，授予对象为136人，授予数量为3,921,500股。
5、公司于2016年8月23日，召开了第二届董事会第十三次会议和第二监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，同意回购注销1名离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票18,600股,回购价格为授予价格25.59元/股。
6、公司于2016年12月29日，召开第二届董事会第十五次会议和第二届监
事会第十次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，根据《深圳四方精创资讯股份有限公司限制性股票激励计划》及其摘要的有关规定以及公司2016年1月8日召开的2016年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司限制性股票激励计划规定的预留限制性股票的授予条件已经成就，同意确定2016年12月30日为授予日，授予价格为每股28.90元，授予1名激励对象43万股限制性股票。且于2017年1月17日完成了预留限制性股票授予登记工作，并在巨潮资讯网发布了《关于预留限制性股票授予完成的公告》。
7、公司于2017年4月24日，召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事第十二次会议，审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，同意对符合解锁条件的激励对象135名，解锁数量为1,170,870股，按规定解锁，并为其办理相应的解锁手续，公司独立董事对本次解锁发表了独立意见。
8、公司于2017年8月23日，召开了第二届董事会第二十三次会议和第二监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，鉴于公司2015年、2016年限制性股票激励计划激励对象邱玉龙、李林毅、黄兰雪、王小帅已离职，根据公司《深圳四方精创资讯股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》、《深圳四方精创资讯股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）》，的有关规定，上述激励对象已不具备激励对象资格，公司董事会同意回购注销上述激励对象已获授但未解锁的全部限制性股票37,550股，其中：2015年限制性股票回购注销数量22,750股，回购价格为授予价格人民币25.59元/股；2016年限制性股票回购注销数量14,800股，回购价格为授予价格人民币28.90元/股。监事会对不符合激励条件的激励对象名单及回购注销的限制性股票数量进行了审核，独立董事对此发表了同意的独立意见。
9、公司于2018年4月20日，召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于2015年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期解锁条件成就的议案》、《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，同意对符合解锁条件的激励对象129名，解锁数量为1,147,740股，按规定解锁并为其办理相应的解锁手续，同意回购注销限制性股票31,220股，公司独立董事发表了独立意见。
二、限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁成就情况（一）锁定期已届满
根据公司《限制性股票激励计划（草案）》，首批授予的限制性股票自授予日起12个月为锁定期。第二次解锁期为自首次授予日起24个月后的首个交易日起至授予日起36个月内的最后一个交易日当日止，解锁数量为获授限制性股票总数的30%。公司确定的授予日为2016年1月15日，至2018年1月14日公司授予的限制性股票第二个锁定期已届满。
（二）限制性股票解锁条件成就的说明
序
第二个解锁期解锁条件 是否满足解锁条件的说明
号
1 公司未发生下列任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被
注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中 锁条件。
国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的不能实行股权激励
计划的其他情形。
2 激励对象未发生下列任一情形： 激励对象未发生前述情形，满
（1）最近3年内被交易所公开谴责或宣布 足解锁条件。
为不适当人选的；
（2）最近3年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司
董事、高级管理人员情形的。
3 业绩指标考核条件： 公司2017年归属于上市公司股
（1）以2015年净利润为基数，2017年净利 东的净利润为88,163,361.56元，
润相比2015年净利润增长不低于30%； 不低于授予日前最近三个会计
以上“净利润”指归属上市公司股东扣除 年度的平均水平72,369,385.87
非经常性损益后的净利润。 元；扣除非经常性损益的净利
（2）限制性股票锁定期内，以年度归属于 润为84,966,452.49元，相比2015
上市公司股东的净利润及归属于上市公司 年度增长72.39%，且不低于授予
股东扣除非经常性损益后的净利润作为计 日前最近三个会计年度的平均
算依据，均不得低于授予日前最近三个会 水平70,014,086.60元。综上所
计年度的平均水平且不得为负。 述，公司达到了业绩指标，满
足解锁条件。
4 根据公司《限制性股票激励计划实施考核
管理办法》，公司对激励对象设置个人业
2017年度，除4名激励对象离职
绩考核期，以自然年为考核期间，设置考
已不具备激励资格外，剩余129
核指标。激励对象前一年度绩效考核合格
名激励对象绩效考核结果均合
的，则公司对相应比例的限制性股票予以
格，满足解锁条件。
解锁，若考核不合格的，则相应比例的限
制性股票不得解锁，由公司回购注销。
综上所述，董事会认为公司限制性股票激励计划第二个解锁条件已达成，根据2016年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照限制性股票激励计划相关规定办理第二个解锁期解锁的相关事宜。
三、第二个解锁期解锁的激励对象及可解锁数量
本次申请解锁的激励对象人数为129名，解锁数量为1,147,740股，占公司总股本的1.06%。
授予限制 已解锁的限制 本次可解 继续锁定限
姓名 职务 性股票数 性股票数量 锁限制性 制性股票数
量（股） （股） 股票（股） 量（股）
董事、常务副总
李琳 经理、董事会秘 990,000 297,000 297,000 396,000
书、财务负责人
中层管理人员、
核心技术（业务）人员 2,835,800 850,740 850,740 1,134,320
128人
合计 3,825,800 1,147,740 1,147,740 1,530,320
注：董事、高级管理人员所持限制性股票在本次解锁后，仍需遵守《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让
