证券代码：300468 证券简称：四方精创 公告编号：2016-060
深圳四方精创资讯股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳四方精创资讯股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，鉴于限制性股票激励计划规定的预留限制性股票授予条件已经成就，董事会同意预留限制性股票的授予日为2016年12月30日。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）股权激励计划简述
公司2016年1月8日，召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于审核<深圳四方精创资讯股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“激励计划”），主要内容如下：
1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司普通股A股股票。
2、标的股票来源：激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。
3、限制性股票的授予价格：首次授予激励对象限制性股票的价格为25.59元/股；预留限制性股票授予价格28.90元/股。
4、激励对象：首次授予激励对象共计136人，预留部分授予激励对象共计1人。
5、对限制性股票的锁定期安排的说明：
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起12个月内为锁定期。激励对象
根据本计划获授的限制性股票在锁定期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。
首次授予限制性股票的解锁安排如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授
第一次解锁 30%
予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起24个月后的首个交易日起至首次授
第二次解锁 30%
予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起36个月后的首个交易日起至首次授
第三次解锁 40%
予日起48个月内的最后一个交易日当日止
预留限制性股票应在首次授予日后12个月内公司按相关规定召开董事会，
完成对激励对象的授予。预留部分的限制性股票自相应的授予日起满12个月后，
激励对象在未来24个月内分两期解锁，解锁时间如下表所示：
解锁安排 解锁时间 解锁比例
自预留部分授予日起12个月后的首个交易日起至预
第一次解锁 50%
留部分授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留部分授予日起24个月后的首个交易日起至预
第二次解锁 50%
留部分授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
在解锁期内，若当期达到解锁条件，激励对象可对相应比例的限制性股票申请解锁。未按期申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注销；若解锁期内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制性股票不得解锁并由公司回购注销。
6、限制性股票的解锁条件
解锁期内，激励对象申请对根据本计划获授的限制性股票解锁，必须同时满足以下条件：
（1）公司未发生下列任一情形：
①最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
（2）激励对象未发生下列任一情形：
①最近3年内被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
②最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
③具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
（3）公司业绩考核指标：
本激励计划首批授予的限制性股票分三期解锁，解锁考核年度为2016年，
2017年，2018年。公司将对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核
一次，以达到业绩考核目标作为激励对象的解锁条件之一。具体如下：
解锁期 业绩考核目标
首次授予限制性股票的第一个解锁期 2016年度净利润相比2015年度增长不低于20%
首次授予限制性股票的第二个解锁期 2017年度净利润相比2015年度增长不低于30%
首次授予限制性股票的第三个解锁期 2018年度净利润相比2015年度增长不低于40%
预留部分的限制性股票解锁的业绩条件如下：
解锁期 业绩考核目标
预留授予限制性股票的第一个解锁期 2017年度净利润相比2015年度增长不低于30%
预留授予限制性股票的第二个解锁期 2018年度净利润相比2015年度增长不低于40%
注：上述各年度净利润指标为扣除非经常性损益后的净利润。
（4）个人业绩考核要求
根据《深圳四方精创资讯股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》，公司对激励对象设置个人业绩考核期，以自然年为考核期间，设置考核指标。激励对象前一年度绩效考核合格的，则公司对相应比例的限制性股票予以解锁，若考核不合格的，则相应比例的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、2015年10月11日，公司召开第二届董事会第六次会议审议并通过了《关于审核<深圳四方精创资讯股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，监事会对本次股权激励对象名单进行了核实，独立董事就相关事项发表了独立意见。同时律师事务所出具了法律意见书。
2、2016年1月8日，公司召开2016年第一次临时股东大会审议并通过了《关于审核<深圳四方精创资讯股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
3、2016年1月13日公司召开第二届董事会第九次会议审议并通过了《关
于向激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事对此事项发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
4、2016年5月10日完成了首期限制性股票授予登记工作，并在巨潮资讯网发布了《关于限制性股票授予完成的公告》。首期授予日为2016年1月15日，授予价格为每股25.59元，授予对象为136人，授予数量为3,921,500股。
5、2016年8月23日，召开第二届董事会第十三次会议和第二监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》，监事会对不符合激励条件的激励对象名单及回购注销的限制性股票数量进行了审核，独立董事对此发表了同意的独立意见。
6、2016年12月29日，召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第
十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，独立董事对此发表了独立意见，律师事务所出具了法律意见书。
二、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况
本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的股权激励计划不存在差异。
三、董事会关于预留限制性股票授予条件满足的情况说明
根据公司激励计划的有关规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的不能实行股权激励计划的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近3年内被交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；
（2）最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。
董事会经过认真核查，认为公司及本次预留限制性股票激励对象均未发生或不属于上述任一情况，预留部分的授予条件已经满足。
四、预留限制性股票授予情况
1、预留限制性股票授予日：2016年12月30日
2、授予价格：28.90元/股
3、本次授予的激励对象共计1人，授予的限制性股票数量为43.00万股。
获受限制性股 占预留限制性股 占目前股本总
序号 人员
票数量（万股） 票总量的比例 额的比例
1 核心技术人员 43.00 100.00% 0.41%
合计 43.00 100.00% 0.41%
4、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
五、本次预留限制性股票的授予对公司相关经营能力和财务状况的影响 根据《企业会计准则第11号—股份支付》的相关规定，公司本次激励计划预留限制性股票的授予对公司相关经营能力和年度财务状况将产生一定的影响。
董事会已确定激励计划的授予日为2016年12月30日，预估当日股票收盘价与
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