上海华铭智能终端设备股份有限公司董事会
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司(以下简称“本公司”)及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》等相关规定,本公司编制了 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海华铭智能终端设备股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015] 825 号)核准,公司向社会公开发行人民币普通股(A 股)1,722 万股,
发行价格为每股 14.25 元,募集资金总额为人民币 24,538.50 万元,扣除发行费用 2,234.86 万元,
本公司实际募集资金净额为人民币 22,303.64 万元。上述募集资金到位情况已经上会会计师事务
所(特殊普通合伙)审验,并于 2015 年 5 月 25 日出具上会师报字(2015)第 2461 号验资报告。
2、募集资金本期使用金额及当前节余情况
2019 年度,公司在“智能终端设备生产线项目”使用募集资金 204.07 万元。在“研发展示中心建设项目” 使用募集资金 50.49 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日,节余募集资金(含利息收入)7,921.89 万元,其中:募集资金实际余额
6,297.00 万元,累计银行利息收入、理财产品投资收益及手续费发生额 1,624.89 万元。
鉴于公司首次公开发行股票的募集资金投资项目“智能终端设备生产线项目”,“研发展示中心建设项目”已完工并可投入使用,公司决定对前述募集资金投资项目进行结项,同时将项目节余募集资金(含利息收入)共计 7,921.89 万元永久性补充流动资金,注销相关募集资金专项账户。
3、募集资金节余情况
截至 2019 年 12 月 31 日。公司募集资金专户存储情况如下:
单位:元
开户银行 存放主体 银行账号 期初余额 存储余额 账户状态
中国光大银行上海分行松江 华铭智能 36620188000258772 0.00 0.00 已销户(注 1)
支行
兴业银行上海分行 华铭智能 216310100100220456 11,269,333.07 0.00 已销户(注 2)
上海银行股份有限公司松江 华铭智能 319826-03002584475 1,599,040.29 0.00 已销户(注 3)
支行
上海银行股份有限公司松江 华铭智能 智能存款 64,000,000.00
支行
上海银行股份有限公司松江 智达信 03002727667 2,316,060.72 0.00 已销户(注 4)
支行
合计 79,184,434.08 0.00
注 1:2016 年 1 月 18 日,该账户收到利息 311.03 元,并全部用于支付补充其他主营业务发展所
需营运资金后,该账户销户。
注 2:由于 2017 年 5 月 19 日召开董事会,审议通过了将研发展示中心建设项目实施地点变更至
平湖市临沪产业园(新埭镇)内(即公司智能终端设备生产线项目实施地点),公司拟通过与智能终端设备生产线项目共同施工建造综合楼,并对部分综合楼区域进行装修的方式实施该项目。实施过程中由智能终端设备生产线项目的募集资金账户(智达信上海银行账号:03002727667)
代 付 应 当 由 研 发 展 示 中 心 建 设 项 目 的 募 集 资 金 账 户 ( 华 铭 智 能 兴 业 银 行 账 号 :
216310100100220456)支付的款项共计 1,005.53 万元,其中基建与装修款金额 697.97 万元与设备及软件购置款 307.56 万元。2017 年已经从兴业银行募集资金账户(216310100100220456)划转基建款 283.32 万元转账至智达信上海银行募集资金账户(上海银行账号:03002727667),截止到 2019年 8 月底末尚余 722.21 万元未划转。
兴业银行(216310100100220456)本期累计收益 200,250.80 元,研发展示中心建设项目使用
504,868.37 元 , 结 余 10,964,715.50 元 ( 含 利 息 收 入 、 投 资 收 益 ) 转 入 上 海 银 行 专 户
(319826-03002584475),该募集资金账户于 2019 年 8 月 28 日销户。
注 3:智能存款账户本期划款华铭智能上海银行专户(319826-03002584475)64,000,000.00 元,兴业银行专户划款上海银行专户 10,964,715.50 元。上海银行专户本期累计收益 2,369,953.09 元,智能终端设备生产线项目使用 48,000.00 元,结余 78,885,708.88 元(含利息收入、投资收益)转入上
海银行一般户(319826-03001999604),该募集资金账户于 2019 年 12 月 31 日销户。
注 4:智达信上海银行募集资金账户(03002727667)本期累计收益 9,888.56 元,智能终端设备生产线项目使用 1,992,715.89 元,结余 333,233.39 元(含利息收入、投资收益)转入智达信上海银行
一般户账户(319826-03003600342),该募集资金账户于 2019 年 12 月 31 日销户。
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规,结合公司实际情况,制定了《上海华铭智能终端设备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”),该《管理制度》经本公司第一届董事会第八次会议审议通过,并经本公司 2015年股东大会表决通过。对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。
公司按照《管理制度》等相关规定,分别在上海银行股份有限公司松江支行、中国光大银行上海分行松江支行、兴业银行上海分行,开设银行专户对募集资金实行专户存储,并与上述银行、保荐机构光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)签署了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”),明确各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议(范本)不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
2、使用募集资金进行现金管理的基本情况
2019 年公司募投项目投入有序进行,项目投入的阶段性使募集资金在一定时间内出现暂时闲置,本着股东利益最大化原则,为提高募集资金使用效率,在确保不影响募集资金投资项目投入和募集资金使用的情况下,公司拟继续使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,投资安全性高、流动性好的投资产品,情况如下:
(1) 投资产品品种
为控制风险,投资品种为安全性高、流动性好的短期理财产品,且该等投资产品不得用于质押,产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
(2) 投资期限
单个投资产品的投资期限不超过 12 个月。
(3) 决议有效期
自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。
(4) 投资额度
最高额度不超过人民币 7,500.00 万元,在该额度内,资金可以滚动使用。
(5) 实施方式
授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。
(6) 信息披露
在定期报告中披露现金管理的进展和执行情况。
(7) 关联关系
公司和提供理财产品的金融机构不存在关联关系。
三、本期募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目实际使用情况
详见附件:《募集资金使用情况对照表》。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内,募集资金投资项目实施地点、实施方式未发生变更。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内,公司无募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
2019 年 8 月 28 日,公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资
金进行现金管理的议案》,同意继续以不超过 7,500.00 万元暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好的投资产品。单个投资产品的投资期限不超过 12 个月,在 7,500.00 万元额度范围内,资金可以滚动使用;同时授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。
5、募集资金投资项目未达到计划进度的说明
序 项目名称 用募集资金 以前年度 2018 年 2019 年 已使用额 未使用额
号 投资 已投资额
1 智能终端设备生 15,472.40 8,752.35 431.85 204.07 9,388.27 6,084.13
产线项目(注 1)
2 研发展示中心建 1,790.00 319.12 1,207.54 50.49 1,577.15 212.85
设项目(注 2)
补充其他主营业
3 务发展所需营运 5,041.24 5,070.03 - - 5,070.03 -28.79
资金(注 3)
合计 22,303.64 14,141.50 1,639.39 254.56 16,035.45 6,268.19
注 1:企业于 2018 年 4 月厂房和综合楼的土建主体工程、装修及相关配套建设完成,并投入经营
生产。智达信上海银行募集资金账户(03002727667)已销户,余额 333,233.39 元划转至智达信上海银行一般户账户(319826-03003600342)。
注 2:研发展示中心项目于 2019 年 6 月 30 日已完工。华铭智能兴业银行募集资金账户
(216310100100220456)已于 2019 年 8 月 28 日销户,余额 10,964,715.50 元划转至华铭智能上海银
行募集资金账户(319826-03002584475)。
华铭智能上海银行募集资金账户(319826-03002584475)已于 2019 年 12 月 31 日销户,余额
78,885,708.88 元划转至华铭智能上海银行一般户账户(319826-03001999604)。
注 3:补充其他主营业务发展所需营运资金募集资金承诺投资总额 5,041.24 万元,累计实际投入
金额 5,070.03 万元,其中本金 5,041.24 万元,银行利息收入、理财产品投资