证券代码：300459 证券简称：金科文化 公告编号：2021-063
浙江金科文化产业股份有限公司
关于第二期员工持股计划非交易过户完成
暨回购股份处理完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江金科文化产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年7月2日召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议以及2021年7月19日召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<第二期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于2021年7月3日、2021
年 7 月 19 日 刊 登 在 中 国 证 监 会 指 定 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等相关规定，现将公司第二期员工持股计划实施进展情况公告如下：
一、本次员工持股计划的股票来源及数量
本次员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的金科文化A股普通股股票。
公司于2018年10月11日召开的第三届董事会第二十二次会议和2018年10月29日召开的2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份预案的议案》。公司计划拟以集中竞价交易方式使用不超过人民币8亿元（含8亿元）且不低于人民币1亿元（含1亿元）的自有或自筹资金回购公司股份，回购价格不超过人民币15元/股（含15元/股），用于公司股权激励计划、员工持股计划、依法注销减少注册资本或法律法规允许的其他用途。回购期限为自公司股东大会审议通过本次回购方案之日起12个月内。公司于2018年10月12日披露了《关于回购公司股份的预案》（公告编号：2018-111），并于2018年11月14日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的报告书》（公告编号：2018-124）。
2018年11月26日，公司披露了《关于首次回购公司股份的公告》（公告编号：2018-127）。根据《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》、以及《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件的规定：公司在回购期间应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。
2019年4月11日，公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于调整以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，并于同日披露了《关于调整以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2019-025），对于回购金额、回购价格等进行了调整：用于回购的资金总额最高不超过人民币3亿元（含3亿元），且不低于人民币1.5亿元（含1.5亿元），资金来源为自有资金、债券募集的资金、募投项目节余资金、金融机构借款等其他法律法规允许的合法资金。在回购资金总额不超过人民币3亿元、回购股份价格不超过人民币11.50元/股的条件下，预计回购股份约为26,086,956股，占公司总股本约1.32%。
2019年5月16日，公司2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2018年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》：拟以截至2018年12月31日公司可分配股本1,965,388,995股（总股本1,971,232,995股减去公司回购专用证券账户不参与分配的股份5,844,000股）为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币0.66元（含税），同时向全体股东以资本公积每10股转增8股。鉴于公司已完成2018年年度权益分派工作，公司自权益分派除权除息日2019年7月1日起，相应调整公司回购股份上限条件，即在回购资金总额不超过人民币3亿元、回购股份价格不超过人民币11.50元/股的条件下，预计回购股份约为26,086,956股，调整为：在回购资金总额不超过人民币3亿元、回购股份价格不超过人民币6.36元/股的条件下，预计回购股份约为47,169,811股。
根据2019年10月29日公司披露的《关于回购公司股份期限届满暨回购实施完成的公告》（公告编号：2019-098），截至2019年10月28日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量为37,916,000股，占公司目前总股本约1.08%，最高成交价为8.621元/股，最低成交价为2.438元/股，成交总金额为150,487,254.79元（不包含交易费用），公司本次回购股份期限已届满并实施完成。
二、本次员工持股计划的股份过户情况
2021年8月3日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司下发的《证券过户登记确认书》，“浙江金科文化产业股份有限公司回购专用证券账户”所持有的37,916,000股公司股票已于2021年8月2日非交易过户至“浙江金科文化产业股份有限公司—第二期员工持股计划”，过户股份数量占公司总股本的1.08%，过户价格为2元/股。本次员工持股计划员工实际认购股份与股东大会审议通过的拟认购份额一致。公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计未超过公司股本总额的10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计未超过公司股本总额的1%。
本次员工持股计划实际募集资金总额为75,832,000.00元，认购资金来源均为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。实际认购份额和本次员工持股计划的资金来源与股东大会审议通过的拟认购份额一致。
根据公司《第二期员工持股计划（草案）》的相关规定，本员工持股计划的存续期为24个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起至满12个月后可以解锁。
三、关于关联关系及一致行动关系的认定
本次员工持股计划持有人将放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权，且本次员工持股计划在相关操作运行等事务方面将与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保持独立性，因此，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在一致行动关系。
四、本次员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司将依据《企业会计准则第11号——股份支付》的规定进行相应会计处理，
本次员工持股计划的实施对锁定期内各年度的业绩预计不构成重大影响。
五、备查文件
中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》。
特此公告。
浙江金科文化产业股份有限公司
董 事 会
2021年8月3日
查看PDF原文
